私募股权基金行业合规管理实务
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作者张颖主编
出版社中国法制出版社
ISBN9787521620641
出版时间2021-09
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数400页
字数343千字
定价108元
货号SC:9787521620641
上书时间2024-12-05
商品详情
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内容简介:
本书从私募股权投资基金合规管理实务出发，全面梳理了私募基金行业法律风险控制与合规管理的路径方法，并从管理人登记及合规运营、基金产品设计备案、基金投资、基金退出，以及基金参与资本市场等具体业务流程出发，编写了翔实的合规指引。同时，本书以实务范本、实务提示、反馈问题列示、表格、流程图等形式，充分展示了基金实务中的第一手信息和作业文件，为广大一线的私募基金从业人员和私募基金法律服务人员提供了丰富实用的参考资料，是的私募基金业务合规实操指南。
目录:
002第一章 私募基金行业法律风险控制与合规管理
005一、私募股权投资基金法律风险控制与合规管理
006（一）私募基金法律风险管理体系
007（二）私募基金内部控制活动
008（三）私募基金风险管理、内部控制与合规管理的关系
009二、私募股权投资基金管理人的合规管理步骤
011（一）私募基金合规管理的内部、外部环境分析
016（二）合规管理风险的识别和分析
017（三）完善合规管理架构
018（四）明确合规管理职责
018（五）建立健全合规管理制度
019三、合规管理风险指标库
019（一）合规管理风险指标库的编制说明
020（二）合规管理风险等级划分标准的说明
022（三）合规管理风险指标库的构成
030第二章 管理人登记及合规运营指引
032一、管理人设立
032（一）管理人设立的基本要素
047（二）管理人设立的程序
050二、管理人登记
050（一）登记审核要点
063（二）申请登记材料
065（三）中止办理
066（四）不予登记
073三、重大事项变更
074（一）需提交专项法律意见书的重大事项变更情形
074（二）重大事项变更要求
076（三）重大事项变更相关性要求
080四、入会
080（一）入会条件
080（二）会员类型
081（三）会员权利
083（四）会员管理措施
089五、管理人持续合规
090（一）基础性要求
09
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