股市荒原
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作者朱伟一
出版社中国政法大学出版社
ISBN9787562079033
出版时间2018-02
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数425页
字数380千字
定价79元
货号SC:9787562079033
上书时间2024-07-08
商品详情
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作者简介:
朱伟一 中国政法大学教授、中国人民大学重阳金融研究院高级研究员、北京仲裁委员会仲裁员。毕业于南京大学和美国哥伦比亚大学法学院，分别获英国语言文学学士和法律博士学位。曾在外交部条约法律司、中国证券监督管理委员会法律部和联合国工业发展组织工作。著有《美国经典案例解析》《美国证券法判例解析》《美国公司法判例解析》《走过法律》《听风听雨》《法学院》等。
内容简介:
证券交易杀机四伏，证券法规玄机四伏。证券市场是金融豪强称雄的王国，各路策士、术士、直士出没，呼朋引类，风云奔走，横行万里。朱伟一著的《股市荒原》叙述股市的故事，破译法规条文，台前台后、场内场外，娓娓道来，从容不迫，入木三分。作者笔锋犀利，轻剑搏击，刺开股市的层层重帷。长虹贯日、彗星袭月，《股市荒原》有这个意思。
摘要:
1．理财产品应当被界定为证券
近年来，由商业银行发行或销售的理财产品大行其道。但若是遇到违约问题，销售理财产品的商业银行就百般推诿，一口咬定自己是第三方，只足代人销售产品，无需承担任何法律责任。果真如此吗？
答案取决于理财产品是否被界定为证券。如果被界定为证券，那么发行理财产品的金融机构就可以被界定为发行人，而销售理财产品的商业银行就可以被定性为承销商，而不是什么第三方，就必须向投资者承担赔偿责任。不仅如此，如果理财产品被界定为证券产品，理当由证券公司来销售，至少是公开发行的证券不应当由商业银行发行。
即便商业银行无需为其所销售的证券承担责任，也不应当由商业银行向公众销售证券。潜意识中，普通投资者通常都以为商业银行是遵纪守法和讲信用的金融机构；有些普通投资者甚至会以为，商业银行所售理财产品已经有了商业银行的默示背书，而商业银行又有政府做后盾，所以理财产品就不会有问题，有问题政府也会援手。由商业银行销售理财产品，势必产生误导作用：挂羊头，卖狗肉。
理财产品是一个宽泛的名词，包括信托产品和许多其他类型的理财产品。既然如此，商业银行销售信托产品，也是在销售证券，也可以被定性为信托产品的发行人，必须向投资者承担赔偿责任。
那么理财产品是不是证券呢？按照中国《证券法》，国务院可以决定理财产品是否属于证券，或是哪些信托产品属于证券。《证券法》是这样规定的：证券包括“股票、公司债券”和“国务院依法认定的其他证券”。是的，《证券法》授权国务院依法认定其他证券，但国务院以及其下属机构都没有界定股票和公司债券之外的证券。相反，中国银监会推出了一个“非标准化债权资产”名词。
2013年3月25日，银监会发布《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》(银监发[2013]8号)，将“非标准化债权资产”(简称“非标资产”)界定为：“未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产，包括但不限于信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受(收)益权、带回购条款的股权性融资等。”该定义十分宽泛，在中国遍地开花的理财产品和信托产品也包括在内。是的，银监会没有表明理财产品是证券，但银监会也从未表明理财产品不是证券产品。不说真话与公开说谎话之间还是有区别的。
2005年中国人民银行和银监会联合颁布了《信贷资产证券化试点管理办法》(人民银行、银监会公告[2015]第7号)。根据该办法，信贷资产证券化指“在中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资
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目录:
序
引言
一、什么是证券？
1．理财产品应当被界定为证券
2．信托产品应当被界定为证券
3．寻找中本聪：对待代币发行的两种做法
4．杠杆贷款：理财产品的异国孪生姐妹
5．为P2P正名
6．优先股的矛盾性
7．“证券市场”的同义词
8．衍生产品：华尔街死守不退的高地
9．衍生产品与设赌
二、投资银行业务：发行和并购
10．核准制与注册制
11．证交会的新政：IPO的秘密申报
12．价值投资难，难于上青天―?公开上市
13．证券分析师的胜算和变局
14．中国公司境外上市遭遇逆袭
15．上市前的估值玄机
16．空壳公司的妙用
17．SPAC：欧美的借壳上市专业户
18．联合利华遭遇收购的启示
19．2015年国际并购业务巡礼
三、资产管理
20．飞起来的贝莱德
21．收费：资产管理人的头等大事
22．ETF：势头强劲的新锐基金
23．秃鹰基金现身
24．私募股权基金新动向
25．史蒂夫？施瓦茨曼：华尔街的新国王
26．私募基金有点烦
27．认购授信额度融资：PE的业绩助长器
28．上市公司：证券市场的新“王后”
29．货币市场基金的新规则
30．逃税：私人银行业务的金刚钻
31．“主权财富基金”
32．高盛与主权财富基金
33．投资顾问的奥妙
34．投资顾问与经纪人串演
35．适当性规则：美国法院怎么说
四、交易
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