券法通识
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浙江嘉兴
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作者何海锋
出版社中国法制出版社
ISBN9787521626292
出版时间2022-05
装帧平装
开本16开
定价98元
货号31466502
上书时间2024-12-18
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商品详情
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作者简介
何海锋，法学博士，现任职于天同律师事务所，执业领域为金融商事诉讼及仲裁。曾任职于中信证券股份有限公司、京东金融控股有限公司。担任最高人民检察院民事行政检察咨询专家（证券金融方向）、中国法学会商法学研究会理事、中国法学会证券法学研究会理事、中国法学会银行法学研究会理事、中国政法大学民商经济法学院硕士研究生导师、中央财经大学金融学院硕士研究生导师和中国社科院金融法律与监管研究基地特约研究员等。兼任《银行家》杂志主持人、《财富管理》杂志编委、《风险管理》杂志编委、《环球财经》杂志特约编辑。 曾参与2018年度国家社会科学基金一般项目“基于大数据的金融监管法律制度研究”（18BFX137），全国股转系统“差异化表决权的理论与实践”课题（获课题评审结果第一名），中国人民财产保险股份有限公司灾害研究基金支持的“投资者保护视角下保荐机构先行赔付风险管理的制度构造研究”项目，中国证券业协会2019年度重点课题《债券违约情景下承销商虚假陈述民事责任及风险防范研究》（被评为优秀课题）。在人民日报、学习时报、金融时报、中国证券报、上海证券报、中国青年报、金融监管研究杂志、财经法学杂志、金融博览杂志、银行家杂志、环球财经杂志、金融市场研究杂志等报纸期刊发表学术论文、专业评论文章等100余篇。参与编写《证券法学》本科生教材（邢会强主编，中国人民大学出版社2020年5月第二版）。
目录
导读：让证券法成为通识
第一讲 房间里的大象——证券法总则
一、四则案例叩开证券法的大门
（一）主宰康美命运的无形之手
（二）“原始股”买卖触碰的大象
（三）私募债交易中模糊的共识
（四）挺身而出的靠山
二、证券法有什么用？
（一）证券法的立法目的
（二）如果只有一个目的
（三）证券法的初心和使命
三、证券法管什么？
（一）并非所有证券都归证券法管
（二）我国证券法上的证券
（三）当我们说“证券”的时候到底在说什么
四、证券法怎么管？
（一）坚持“三公”原则
（二）坚持自愿、有偿、诚实信用原则
（三）坚持法治原则
（四）如果只有一个原则
（五）原则的适用
第二讲 从供销社到超市——证券公开发行与上市规则
一、李局长与“好公司”
（一）李局长的生意
（二）两家曾经的“好公司”
（三）公开发行上市的诱惑
（四）从供销社到超市
二、证券的公开发行
（一）“公开发行”的法定情形
（二）“200人”的问题
（三）“200人”的例外
三、公开发行的注册制
（一）什么是注册制？
（二）中国式的注册制
（三）公开发行的豁免注册
（四）擅自或变相公开发行证券的法律责任
四、公开发行的类型与条件
（一）募集设立股份公司并发行股票的条件
（二）公司首次公开发行新股的条件
（三）上市公司发行新股的条件
（四）公开发行存托凭证的条件
五、股票公开发行注册的程序
（一）报送申请文件
（二）申请文件中募集资金用途的特别规定及法律责任
（三）预先披露
（四）证券交易所审核
（五）监管机构注册
（六）公告募集文件并置备查阅
（七）科创板上市全景路线图
（八）注册的结果与法律责任
内容摘要
学习证券法，要在法条之上梳理出抽象的逻辑关系。因为证券法具有一定的建构性，很多规定难以单纯用朴素的常识去理解，要通过逻辑关系去理解法条背后的机理。因此，要建立证券法整体的逻辑框架。证券法到底规定了什么，条文之间的关系是什么，必须在整体的框架和逻辑下去把握。另一方面，要结合案例学。跟其他部门法一样，学习证券法最好的方法是结合实际案例来学。证券法的案例就在我们身边。证券法和证券知识虽然有一定的专业门槛，但进入证券市场却几乎没有门槛。证券市场上每天都有无数的交易发生，无数的信息在公布，财经媒体和专业机构的各种研究解读更是汗牛充栋。这跟我们学其他很多法律是不一样的，学刑法我们很难去亲自体验犯罪过程，学公司法很多人一辈子也没有经营过公司，但学习证券法，你随时可以行动。本书的目标是让证券法成为通识，不再高深莫测。 本书将以逻辑框架和案例分析相结合的方式对新证券法的全部法条进行讲解，帮助读者掌握证券法的全貌和重点，走近你本该熟悉的陌生人。通过课程学习，读者将在精彩的案例中熟悉掌握和运用证券法的分析方法，在头脑中形成以证券法和核心的中国证券法制逻辑地图，并且养成用证券法的思维看待证券市场上每天发生的事件的习惯和能力。
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