新三板资本裂变1：分层挂牌与借壳转板

图书标准信息

• 作者 王骥 著
• 出版社 电子工业出版社
• 出版时间 2016-09
• 版次 1
• ISBN 9787121292583
• 定价 79.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 384页
• 字数 384千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　◎72大维度识破、捕捉分层红利轨迹。 

　　◎420余项2.0版挂牌细节、新政梳理，着手环节，洞开挂牌渐难之门，坐实红利先机。 

　　◎270多项2.0版实战疑问、案例落地，聚焦操作，夯实资本运营之基，培植核心价值。 

　　◎广义借壳、转板之新规流程、实战陷阱、操作实务与疑难全视角破解。 

【作者简介】

　　王 骥

 

　　四川绵阳人，国内早期关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“以新三板与区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及有关的投行、私募、风投及基金等相关行业的发展及运营。

 

　　著有《新三板实战500例（上下）：常见、难点及关键问题各个击破》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。

 

【目录】

◎目录（简版）

 

上篇 分层红利

 

第1章 新三板2.0不可不知的常识和误解

 

1.1 新三板的原始版与2.0升级版

 

1.2 新三板与老三板的角色转换

 

1.3 新三板5大历史阶段及分层后的定位与趋势

 

1.4 新三板8大不可不知的理念误解

 

第2章 新三板2.0外部层级及其相互关系

 

2.1 新三板2.0与多层次资本市场的关系

 

2.2 新三板2.0的功能定位与市场特点

 

2.3 新三板2.0与沪深交易所的比较

 

2.4 新三板2.0与区域股权市场的比较

 

第3章 新三板2.0分层体系与新政解读

 

3.1 新三板2.0分层定位与审查融资的新政解读

 

3.2 新三板2.0券商、投资者与监管的新政解读

 

3.3 新三板2.0功能定位的两难与分层标准的利弊

 

3.4 九大理由否决“分层伤害基础层”观念

 

第4章 新三板2.0分层实务与差异化操作

 

4.1 分层依据、原因与思想

 

4.2 创新层三套准入标准及实施

 

4.3 创新层维持标准和两层级的调整

 

4.4 创新层与基础层差异化的制度安排

 

第5章 如何理解和分享新三板2.0的分层红利

 

5.1 分层值得关注的7大重要内涵

 

5.2 分层标准评判与三类企业风格考量

 

5.3 分层的溢价优势、制度供给与遴选

 

5.4 新三板分层红利聚集及未来趋势预期

 

5.5 “分层后时代”对估值、委托信托及监管等的深层影响

 

5.6 创新层企业情况以及私募 限制与回归初心

 

中篇 分层挂牌

 

第6章 新三板2.0挂牌流程关键与条件要害

 

6.1 新三板2.0挂牌10大步骤与10大问题

 

6.2 挂牌条件之业务明确与持续经营关键点

 

6.3 挂牌条件之治理与合规经营关键点

 

6.4 挂牌条件之股权明晰与发行、转让关键点

 

6.5 挂牌规则17种误读更正与辨析

 

第7章 新三板2.0挂牌如何节省成本和费用

 

7.1 新三板挂牌前后的费用情况

 

7.2 四大方面减少新三板挂牌的时间成本

 

7.3 七方面节省新三板挂牌的财务费用

 

7.4 新三板挂牌费用的财务处理

 

第8章 设立出资、股本增减及相关问题的关键

 

8.1公司设立、发起人以及主体沿革问题和解决

 

8.2 无形、实物资产出资和债券、股权出资

 

8.3 抽逃、延迟与相互、循环出资等违规违法问题

 

8.4 增减资与公积金、未分配利润转增等股本变动

 

第9章 股东、股权与控制控股等各类问题及解决 

 

9.1 股东资格、适格与股权清晰等问题的解决

 

9.2 股权变更、转让及价格、合法性问题

 

9.3 国有产权、股权的变更和转让

 

9.4 实际控制人、控股股东的认定与风险

 

9.5 共同控制、无实际控制人的认定与风险

 

第10章 行业产业、环境技术、业务模式和持续经营

 

10.1 行业产业、环境业务及模式运营

 

10.2 资质许可、技术研发等问题及解决

 

10.3 实物资产权属与知识产权权属

 

10.4 拟挂牌公司持续经营问题及解决

 

第11章 公司治理及关联交易、同业竞争问题

 

11.1 三会一层、独立性等治理问题的关键与解决

 

11.2 董监高及核心员工问题的关键及解决

 

11.3节 关联交易、关联方拆借问题及解决

 

11.4同业竞争问题及解决

 

第12章 环保用工、处罚诉讼及对赌、私募等合法合规

 

12.1 环保、安全及质量合规合法问题及解决

 

12.2 社保、公积金及用工保障的合法合规

 

12.3对赌、资质、披露及私募备案等合规问题

 

12.4处罚、诉讼及重大违法违规问题及解决

 

第13章 财务规范、会计处理与业务匹配问题及解决

 

13.1 财务内控、核算与新三板挂牌70%的失败缘由

 

13.2会计政策、估计以及财务指标、现金与业务的匹配

 

13.3 资产、权益与业务匹配问题及解决

 

13.4收入确认与业务匹配处理

 

13.5 成本、费用、损益与业务匹配问题及解决

 

第14章 税务筹划、规范操作与业务匹配问题及处理

 

14.1 税务实战集中性问题及挂牌障碍与解决

 

14.2 税务规范在改制重组中的业务匹配

 

14.3 新三板挂牌20余种税务实战问题及解决

 

14.4 新三板挂牌与中小微高新技术企业纳税新政

 

下篇 借壳转板

 

第15章 新三板基于资本运作的广义借壳

 

15.1 新三板借壳概述与资本运作途径

 

15.2 新三板借壳的制度、要求及其判断标准

 

15.3 借壳的模式意义、注意事项及法律问题

 

第16章 新三板借壳的操作实务与流程解读

 

16.1 新三板借壳操作与实战经验解读

 

16.2 控制权变更的借壳收购流程及解读

 

16.3 主营业务变动的借壳重组流程及解读

 

16.4节 新三板狭义借壳对上市公司流程的参考

 

第17章 借壳新三板与借壳A股实战解读

 

17.1 新三板股权收购借壳实战及案例

 

17.2 新三板定向增发借壳实战及案例

 

17.3 新三板其他借壳方式及案例解读

 

17.4 新三板企业资产曲线借壳A股上市案例详解

 

第18章 新三板转板与下一次暴富金矿

 

18.1 政策红利与大鳄金矿布局

 

18.2 转板概述及新三板转板的作用与优势

 

18.3 四板转板新三板的政策、实践及趋势解读

 

18.4 四板成功转板新三板企业的案例详解

 

18.5 新三板转板A股的现行制度、途径与操作

 

第19章 新三板实为IPO的转板实战与剖析

 

19.1 转板A股的12家企业转板前后关键指标的落差

 

19.2 成功转板A股企业行业及前期财务、利润解读

 

19.3 监管层对拟转板企业审核重点与否决因素详解

 

19.4 目前拟转板A股的新三板挂牌企业情况

 

19.5 合纵科技成功转板A股上市及其IPO案例详解

 

第20章 新三板转板通道与介绍上市的创新解读

 

20.1 新三板转板通道障碍解决与配套体系建设

 

20.2 转板制度的两难与介绍上市双重程序的解决

 

20.3 介绍上市概述及其与新三板转板制度的结合

 

20.4 他山之石1：介绍上市案例详解

 

20.5 他山之石2：隐性介绍上市案例详解

 

 

 

◎细目录（节选）

 

第7章 新三板2.0挂牌如何节省成本和费用

 

7.1 新三板2.0挂牌前后的费用情况87

 

7.1.1 挂牌前一次性支付的费用87

 

7.1.2 挂牌后每年支付的费用89

 

7.1.3 挂牌后按次支付的费用90

 

7.1.4 两网及退市公司股票挂牌收费标准90

 

7.2 四大方面减少新三板2.0挂牌的时间成本

 

7.2.1 挂牌主体的确定——节约时间之根基91

 

7.2.2 融资问题——时间节点的控制92

 

7.2.3 股权激励问题提前考虑92

 

7.2.4 治理问题需要综合规划92

 

7.3 七大方面节省新三板2.0挂牌的财务费用

 

7.3.1 挂牌筹备费用93

 

7.3.2 中介费用93

 

7.3.3 税务成本93

 

7.3.4 社保成本94

 

7.3.5 高级管理人员报酬94

 

7.3.6 挂牌后的边际经营成本94

 

7.3.7 风险沉没成本95

 

7.4 新三板2.0挂牌费用的财务处理

 

7.4.1 会计准则要求96

 

7.4.2 财会25号文规定97

 

7.4.3 结论及处理98

 

……

 

第19章 实为IPO的新三板转板实战与剖析

 

19.1 12家转板A股企业转板前后关键指标的落差

 

19.1.1 转板前后股价、估值比对302

 

19.1.2 转板前后流动性比对303

 

19.1.3 转板前后的融资比对304

 

19.1.4 转板的时间与机会成本304

 

19.2 成功转板A股企业行业及前期财务、利润解读

 

19.2.1 转板企业的行业分布305

 

19.2.2 转板企业财务明细306

 

19.2.3 转板企业利润情况307

 

19.3 监管层对拟转板企业审核重点与否决因素详解

 

19.3.1 审核关注点307

 

19.3.2 否决因素解读309

 

19.4 目前拟转板A股的新三板挂牌企业的情况

 

19.4.1 拟转板企业列表310

 

19.4.2 拟转板原因分析311

 

19.5 合纵科技成功转板A股上市及其IPO案例详解

 

19.5.1 重要提示312

 

19.5.2 网下发行313

 

19.5.3 老股转让安排314

 

19.5.4 冻结、锁定与获配情况316