基金犯罪十讲

　　本书秉持高度的问题意识，针对基金犯罪刑事司法实践中的重大疑难问题，通过案例分析、理论阐释提出有效的解决方案。充分运用市场、证券（期货、衍生品）法以及刑法原理深入分析基金市场法律中的重要概念、争议问题、疑难判例、新动向等，以期为理论界、实务界提供一种解决刑法理论、司法实践、刑事法律风险控制疑难问题的分析视角。本书所提出的一系列立法、司法、风控应对意见，致力于推进与保障基金市场公平竞争机制，合理控制法律介入基金市场规范调控的度，有助于促进实务部门通过合法且合理地运用刑法、金融法等法律规范，实现基金市场违法犯罪惩治与防控的理念转换、技术更新，确保刑法规制实践与资本市场现实需要互相契合。

　　主编谢杰：上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任，法学博士、博士后。兼任上海汉盛律师事务所律师、上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员、上海期货交易所监察委员会委员、上海市法学会刑法学研究会理事、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员、广州仲裁委员会仲裁员、上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）成员等。主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。
　　在International Journal of Law，Crime and Justice、《法学》、《清华法学》等SSCI、CSSCI期刊发表英文、中文论文30余篇，多篇论文被人大复印报刊资料全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著Financial Market Crime：A Legal & Economic Analysis、Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》、《证券合规：证券市场虚假陈述法律规制与合规风控》等英文、中文专著20余部。
　　代理与辩护的金融市场重大典型案件：
　　某上市公司及其实际控制人欺诈发行股票、违规披露重要信息案（创业板退市第一案）
　　某上市公司及其实际控制人欺诈发行证券、违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案“沪港通”市场操纵第一案
　　某私募基金实际控制人背信运用受托资金案
　　某私募基金管理人尾市操纵第一案
　　某交易商实际控制人期货市场操纵案
　　某私募基金实际控制人内幕交易案
　　某部委司长内幕交易、受贿案
　　某上市公司实际控制人内幕交易案
　　某境外公司实际控制人非法经营期货案（涉案金额600余亿元）
　　某网贷实际控制人集资诈骗案（集资金额700亿元）
　　某纳斯达克上市公司实际控制人集资诈骗案
　　某上市公司与某证券公司标的额6亿元保荐、承销合同仲裁案
　　某香港公司与某深圳公司标的额5亿元港币清盘诉讼（香港高等法院）
　　某香港上市公司股东与实际控制人标的额2亿元港币股权转让纠纷诉讼（香港高等法院）
　　某开曼公司与某香港公司标的额7亿元股权转让仲裁案（香港国际仲裁中心）

　　主编钱列阳：北京紫华律师事务所创始人、主任，律师
　　北京大学法学硕士
　　擅长领域：刑事辩护，侧重于金融犯罪的辩护和研究
　　曾承办的部分主要案件：
　　“中国私募第一人”徐某操纵证券市场案
　　原铁道部部长刘某某受贿、滥用职权案
　　刘某庆涉税案
　　e租宝张某集资诈骗案
　　现任：
　　中国证券投资基金业协会第一届法律专业委员会委员
　　中国行为法学会司法分会副会长
　　中国犯罪学学会常务理事
　　北京市公安局法律专家咨询委员会委员
　　兼任：
　　北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师
　　中国人民大学律师学院客座教授、兼职导师
　　清华大学法学院法律硕士专业学位研究生联合导师
　　清华大学法学院金融犯罪研究中心秘书长
　　清华大学法学院中国司法研究中心兼职研究员
　　上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心副主任
　　中国政法大学刑事司法学院校外导师
　　中华女子学院法律系荣誉教授
　　中国人民公安大学客座教授
　　北京联合大学应用文理学院客座教授、硕士研究生导师
　　烟台大学法学院兼职教授
　　西南政法大学客座教授
　　中国青年政治学院兼职法律硕士导师
　　北京大学法学院“列阳奖学金”捐赠人
　　中国人民公安大学“紫华金融犯罪研究基金”捐赠人
　　吉林大学研究生校外合作导师
　　吉林大学法正刑事辩护研究中心研究员
　　社会荣誉：
　　2015年荣获ALB“中国十五佳诉讼律师”等荣誉称号
　　2018年荣获CCTV财经论坛“纪念改革开放四十周年·2018财经年度卓越人物奖”
　　2020年被海淀司法局授予“2020年度优秀律师事务所主任”
　　2021年获得“第一届海淀区领军律师”荣誉
　　2024年荣获钱伯斯大中华地区中国（中资所）律师榜“证券：诉讼业界贤达”称号
　　已出版的专著：
　　大律师之精彩刑辩系列之一《道与术》
　　《三思而行——钱律师与青年刑辩律师的交谈》
　　紫华金融犯罪法律丛书《证券期货犯罪十六讲》
　　《金融犯罪的辩护逻辑》
　　《市场滥用犯罪与刑事合规》
　　《银行业务犯罪十二讲》

第一讲　基金犯罪导论
第二讲　非法吸收公众存款罪
　　案例1　私募基金从业人员非法吸收公众存款案
　　案例2　私募基金涉非法吸收公众存款罪“四性”认定规则
第三讲　集资诈骗罪
　　案例3　朱某某等私募基金实际控制人集资诈骗案
　　案例4　私募基金涉集资诈骗罪的司法认定
第四讲　背信运用受托财产罪
　　案例5　私募证券投资基金背信运用受托财产案：背信行为的实质
　　案例6　私募股权投资基金背信运用受托财产案：违背受托义务的认定
第五讲　职务侵占罪
　　案例7　私募债券投资基金从业人员职务侵占案
　　案例8　私募股权投资基金从业人员职务侵占案
第六讲　挪用资金罪
　　案例9　合伙型私募基金合伙事务执行人挪用资金案
第七讲　操纵证券、期货市场罪
　　案例10　私募基金实际控制人朱某某、李某某等操纵证券市场案
第八讲　利用未公开信息交易罪
　　案例11　公募基金投资经理利用未公开信息交易案
　　案例12　公募基金与私募基金从业人员利用未公开信息交易共犯案
　　案例13　公募基金领域利用未公开信息交易案：“前五后二”行业规则
　　案例14　公募基金领域利用未公开信息从事场外期权交易案：最新动向及司法应对
　　案例15　私募基金从业人员利用未公开信息交易案犯罪主体争议及规则
　　案例16　期货领域基金从业人员利用未公开信息交易案
第九讲　合同诈骗罪
　　案例17　私募证券投资基金从业人员合同诈骗案
第十讲　非法经营罪
　　案例18　私募基金从业人员私自委托理财非法经营证券案

　　本书秉持高度的问题意识，针对基金犯罪刑事司法实践中的重大疑难问题，通过案例分析、理论阐释提出有效的解决方案。充分运用市场、证券（期货、衍生品）法以及刑法原理深入分析基金市场法律中的重要概念、争议问题、疑难判例、新动向等，以期为理论界、实务界提供一种解决刑法理论、司法实践、刑事法律风险控制疑难问题的分析视角。本书所提出的一系列立法、司法、风控应对意见，致力于推进与保障基金市场公平竞争机制，合理控制法律介入基金市场规范调控的度，有助于促进实务部门通过合法且合理地运用刑法、金融法等法律规范，实现基金市场违法犯罪惩治与防控的理念转换、技术更新，确保刑法规制实践与资本市场现实需要互相契合。

　　主编谢杰：上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任，法学博士、博士后。兼任上海汉盛律师事务所律师、上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）仲裁员、上海期货交易所监察委员会委员、上海市法学会刑法学研究会理事、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员、广州仲裁委员会仲裁员、上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库（第一批）成员等。主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。
　　在International Journal of Law，Crime and Justice、《法学》、《清华法学》等SSCI、CSSCI期刊发表英文、中文论文30余篇，多篇论文被人大复印报刊资料全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《人民检察》、《检察日报》等发表法律实务论文200余篇。独著、合著Financial Market Crime：A Legal & Economic Analysis、Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《资本市场刑法》、《中国刑法的规范解释》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《市场滥用犯罪与刑事合规》、《内线交易犯罪刑法规制研究》、《证券合规：证券市场虚假陈述法律规制与合规风控》等英文、中文专著20余部。
　　代理与辩护的金融市场重大典型案件：
　　某上市公司及其实际控制人欺诈发行股票、违规披露重要信息案（创业板退市第一案）
　　某上市公司及其实际控制人欺诈发行证券、违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案“沪港通”市场操纵第一案
　　某私募基金实际控制人背信运用受托资金案
　　某私募基金管理人尾市操纵第一案
　　某交易商实际控制人期货市场操纵案
　　某私募基金实际控制人内幕交易案
　　某部委司长内幕交易、受贿案
　　某上市公司实际控制人内幕交易案
　　某境外公司实际控制人非法经营期货案（涉案金额600余亿元）
　　某网贷实际控制人集资诈骗案（集资金额700亿元）
　　某纳斯达克上市公司实际控制人集资诈骗案
　　某上市公司与某证券公司标的额6亿元保荐、承销合同仲裁案
　　某香港公司与某深圳公司标的额5亿元港币清盘诉讼（香港高等法院）
　　某香港上市公司股东与实际控制人标的额2亿元港币股权转让纠纷诉讼（香港高等法院）
　　某开曼公司与某香港公司标的额7亿元股权转让仲裁案（香港国际仲裁中心）

　　主编钱列阳：北京紫华律师事务所创始人、主任，律师
　　北京大学法学硕士
　　擅长领域：刑事辩护，侧重于金融犯罪的辩护和研究
　　曾承办的部分主要案件：
　　“中国私募第一人”徐某操纵证券市场案
　　原铁道部部长刘某某受贿、滥用职权案
　　刘某庆涉税案
　　e租宝张某集资诈骗案
　　现任：
　　中国证券投资基金业协会第一届法律专业委员会委员
　　中国行为法学会司法分会副会长
　　中国犯罪学学会常务理事
　　北京市公安局法律专家咨询委员会委员
　　兼任：
　　北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师
　　中国人民大学律师学院客座教授、兼职导师
　　清华大学法学院法律硕士专业学位研究生联合导师
　　清华大学法学院金融犯罪研究中心秘书长
　　清华大学法学院中国司法研究中心兼职研究员
　　上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心副主任
　　中国政法大学刑事司法学院校外导师
　　中华女子学院法律系荣誉教授
　　中国人民公安大学客座教授
　　北京联合大学应用文理学院客座教授、硕士研究生导师
　　烟台大学法学院兼职教授
　　西南政法大学客座教授
　　中国青年政治学院兼职法律硕士导师
　　北京大学法学院“列阳奖学金”捐赠人
　　中国人民公安大学“紫华金融犯罪研究基金”捐赠人
　　吉林大学研究生校外合作导师
　　吉林大学法正刑事辩护研究中心研究员
　　社会荣誉：
　　2015年荣获ALB“中国十五佳诉讼律师”等荣誉称号
　　2018年荣获CCTV财经论坛“纪念改革开放四十周年·2018财经年度卓越人物奖”
　　2020年被海淀司法局授予“2020年度优秀律师事务所主任”
　　2021年获得“第一届海淀区领军律师”荣誉
　　2024年荣获钱伯斯大中华地区中国（中资所）律师榜“证券：诉讼业界贤达”称号
　　已出版的专著：
　　大律师之精彩刑辩系列之一《道与术》
　　《三思而行——钱律师与青年刑辩律师的交谈》
　　紫华金融犯罪法律丛书《证券期货犯罪十六讲》
　　《金融犯罪的辩护逻辑》
　　《市场滥用犯罪与刑事合规》
　　《银行业务犯罪十二讲》