证券业从业资格考试辅导用书：证券交易（2011-2012）

图书标准信息

• 作者 北京增金思源投资顾问有限公司、中国人才研究会金融人才专业委员会 编
• 出版社 中国经济出版社
• 出版时间 2012-01
• 版次 1
• ISBN 9787513610377
• 定价 39.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 326页
• 字数 308千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

《证券业从业资格考试辅导用书：证券交易（2011-2012）》是在充分研究考情、考纲、统编教材、真题的基础上，集中高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家精心编写而成。《证券业从业资格考试辅导用书：证券交易（2011-2012）》严格按考试大纲的体例编排，严格遵循教材内容，帮助考生全面复习。我们根据历次考试每个考点的出题情况和考试概率，对考点逐一进行星级评定，五星级是最重要的内容，考到的概率最高；四星级其次，其余以此类推。在每个考点之后，随即附上最近几次考试真题的随堂演练，以帮助考生体验真题考试状态，领会考试要求。《证券业从业资格考试辅导用书：证券交易（2011-2012）》最后部分是专家提供的全真模拟试题，以供考生考前实战演习时使用；为帮助考生复习中进一步提高学习效率，模拟题附有答案解析以及该题相关考点在统编教材中的具体页码数，以便于考生通过试题迅速回到统编教材，全面查缺补漏。

【作者简介】

本书编委会由高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家组成。本书由中国人才研究会金融人才专业委员会组织编写。

【目录】

第一部分考点逐条精解与真题随堂演练
第一章证券交易概述
考点1.1掌握证券交易的定义、特征和原则
考点1.2熟悉证券交易的种类
考点1.3熟悉证券交易的方式
考点1.4熟悉证券投资者的种类
考点1.5掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务
考点1.6熟悉证券交易场所的含义
考点1.7掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能
考点1.8熟悉证券交易机制的种类、目标
考点1.9掌握证券交易所会员的资格、权利和义务
考点1.10熟悉证券交易所会员的日常管理
考点1.11熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定
考点1.12熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法
第二章证券交易程序
考点2.1熟悉证券交易的基本程序
考点2.2掌握证券账户的种类
考点2.3掌握开立证券账户的基本原则和要求
考点2.4熟悉证券托管和证券存管的概念
考点2.5掌握我国证券托管制度的内容
考点2.6掌握委托指令的内容
考点2.7熟悉证券委托的形式
考点2.8掌握委托受理的手续和过程
考点2.9掌握委托执行的申报原则和申报方式
考点2.10熟悉委托指令撤销的条件和程序
考点2.11掌握证券交易的竞价原则和竞价方式
考点2.12熟悉证券买卖中交易费用的种类
考点2.13掌握各类交易费用的含义和收费标准
考点2.14熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序
第三章特别交易事项及其监管
考点3.1掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定
考点3.2熟悉回转交易制度
考点3.3熟悉股票交易特别处理规定(65-67)
考点3.4熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定
考点3.5掌握开盘价、收盘价的产生方式
考点3.6熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则
考点3.7掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法
考点3.8熟悉证券交易异常情况的处理规定
考点3.9熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定
考点3.10熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则
考点3.11掌握证券交易所关于交易行为监督的规定
考点3.12熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定
第四章证券经纪业务
考点4.1熟悉证券经纪业务的含义和特点
考点4.2掌握证券经纪关系的确立过程
考点4.3熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容
考点4.4掌握开立交易结算资金账户的要求
考点4.5掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容
考点4.6熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务
考点4.7熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范
……
第二部分全真模拟试题
第三部分全真模拟试题答案、考点解析与教材链接