中国资产证券化规则之法律解读
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湖北咸宁
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作者邹健
出版社法律出版社
ISBN9787511898722
出版时间2016-09
四部分类子部>艺术>书画
装帧其他
开本16开
定价70元
货号9787511898722
上书时间2024-11-17
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导语摘要
近年来，我国资产证券化市场成长迅速，但是，与美欧等成熟市场相比，我国的资产证券化依然处于起步阶段。市场创新推动中国资产证券化发展的同时，也留下了很多值得关注、研究和完善的环节。 由邹健主编的《中国资产证券化规则之法律解读》主要侧重于对规则的法律分析，内容囊括了我国目前几乎所有的涉及资产证券化的法规政策。
作者简介
邹健，男，法学博士，江苏盐城人，1976年9月9日生。现为北京某大型律师事务所专职公司、金融和证券律师。南京师范大学法学理论专业硕士，中央党校法学博士，师从张国平教授（全国靠前律师），师从龚育之教授、李忠杰教授（副导师）和严书翰教授（副导师）。曾出版、发表《中小企业创业板上市实务》《社会主义政治文明中党政领导干部问责制研究》《中国法制现代化的动力结构与历史分期》《公司经营者股票期权的法律探讨》等学术著作和文章。主要研究或业务方向：资产证券化、发债、IPO、并购重组、新三板、诉讼仲裁和常年法律顾问等业务。
目录
第一章 资产证券化的基本范畴
第一节 资产证券化的内涵
一、“资产”的含义
二、“证券”的含义
三、“化”的含义
第二节 资产证券化的主要流程
一、构建资产池
二、组建SPV
三、真实出售
四、信用增级
五、信用评级
六、证券销售
七、向发起人支付资产购买价款
八、存续管理
九、清算终结
第三节 资产证券化的特点
一、具有稳定、可预测的现金流是资产证券化的根本特点
二、资产证券化提升了资产的流动性
三、资产证券化嵌入了金融创新手段
（一）破产隔离
（二）信用增级
四、资产证券化是一种结构性融资方式
五、资产证券化是一种既可表内也可表外的融资方式
第四节 资产证券化的分类
一、按基础资产种类不同进行的分类
二、按资产证券化地域不同进行的分类
三、按是否对现金流进行处理而做的分类
四、按监管机构不同进行的分类
（一）信贷资产证券化
（二）资产支持专项计划
（三）资产支持票据
（四）项目资产支持计划
第二章 美国资产证券化的发展演变
第一节 MBS的诞生及其发展
一、MBS诞生的背景
二、MBS诞生的发动机
三、MBS的诞生及其发展
第二节 ABS的诞生及其发展
第三节 次贷危机的产生及其深远影响
一、次贷危机产生的背景及条件
（一）次贷有需求
（二）银行有动力发放次贷
（三）房价下跌
二、次贷危机产生的深远影响
（一）改革监管机构体系
（二）克服金融机构高管短期利益倾向
（三）强化信息披露
（四）风险自留
（五）结构简单化
（六）对评级机构加强监管
第四节 美国资产证券化模式的特点
（一）美国资产证券化模式为表外模式
（二）SPV可以采取SPT和SPC形式
（三）税收优惠促进资产证券化发展
（四）政府大力支持资产证券化发展
（五）信息披露制度非常完善
（六）交易结构复杂
（七）信用增级手段丰富多样
第三章 欧洲和日、韩等国资产证券化的发展概览
第一节 欧洲资产证券化的发展概况
一、中小企业贷款证券化（SME Sec）
（一）合成证券化模式
（二）真实出售模式
二、整体业务证券化（WBS）
三、资产担保债券
四、留置证券化
第二节 日、韩等国资产证券化的发展状况
一、日本的资产证券化
（一）立法先行
（二）MBS是主要产品
（三）信托银行积极参与资产证券化
（四）住房金融支援机构发挥主导作用
（五）过手证券为主
二、韩国的资产证券化
（一）法律健全
（二）韩国政府间接主导资产证券化改革
（三）ABS为主，MBS发展缓慢
三、澳大利亚的资产证券化
（一）法律依据是普通法
（二）离岸资产证券化产品逐渐增多
（三）税收优惠
（四）澳大利亚政府大力支持证券化
（五）准表外模式
（六）综合性监管模式
（七）重视发起人证券化建设
（八）信息披露制度完善
（九）指导规则《基金管理与证券化》
第四章 中国资产证券化的发展历程
第一节 中国资产证券化的萌芽阶段
一、三亚地产投资券
二、珠海高速公路有限公司发行资产担保债券
三、中国远洋运输（集团）总公司航运收入证券化
四、中远集团和工行的资产证券化置换
五、重庆ABS计划
六、中集集团应收账款商业票据
七、中国华融资产管理公司证券化尝试
八、重庆新华信托、深圳商业银行住房按揭贷款资金信托计划
九、信达资产管理公司高风险项目证券化
十、华融资产管理公司处置资产信托项目
十一、工商银行宁波分行不良资产证券化
第二节 中国资产证券化的试点和常态化发展阶段
一、信贷资产证券化的发展历程
（一）第一个试点阶段：2005年3月至2007年4月
（二）第二个试点阶段：2007年5月至2008年12月
（三）第三个试点阶段：2012年5月至2014年11月
（四）常态化发展阶段：2015年后
二、资产支持专项计划的发展历程
三、资产支持票据的发展历程
四、项目资产支持计划的发展历程
第五章 资产证券化的发起人规则
第一节 信贷资产证券化的发起机构规则
一、发起机构的外延
二、发起机构资产证券化的准入
三、发起机构的条件
四、发起机构的基本信息
五、发起机构的风险隔离
六、发起机构与其他主体的关联关系
七、发起机构的贷款服务
八、发起机构选聘受托机构的事项
第二节 资产证券化原始权益人的规则
一、原始权益人的基本信息
二、原始权益人的条件
三、原始权益人与相关主体的关联关系
四、原始权益人的风险隔离
五、原始权益人的职责
六、原始权益人作为资产服务机构的条件、职责等
第三节 信贷资产证券化的发起机构简况
一、政策性银行
（一）国家开发银行
（二）中国进出口银行
（三）中国农业发展银行
二、国有商业银行
（一）中国工商银行
（二）中国农业银行
（三）中国银行
（四）中国建设银行
（五）交通银行
三、股份制商业银行
（一）招商银行
（二）上海浦东发展银行
（三）中信银行
（四）华夏银行
（五）中国光大银行
（六）兴业银行
（七）广发银行
（八）中国民生银行
（九）平安银行（原深圳发展银行）
（十）恒丰银行
（十一）浙商银行
（十二）渤海银行
四、城市商业银行
五、农商行
六、农合行
七、农信社
八、村镇银行
九、外资银行
十、中国邮政储蓄银行
十一、金融资产管理公司
十二、汽车金融公司
十三、金融租赁公司
十四、消费金融公司
十五、财务公司
第四节 资产证券化的原始权益人简况
一、融资租赁公司
二、商业保理公司
三、城投公司
四、小贷公司
五、公积金中心
第六章 资产证券化的基础资产规则（一）
第七章 资产证券化的基础资产规则（二）
第八章 资产证券化的基础资产规则（三）
第九章 资产证券化的基础资产规则（四）
第十章 资产证券化特殊目的载体及其受托机构或管理人规则
第十一章 资产证券化的信用增级规则
第十二章 资产证券化的信用评级规则(一)
第十三章 资产证券化的信用评级规则(二)
第十四章 资产证券化的发行与挂牌规则
第十五章 资产证券化的交易、登记、托管和结算规则
第十六章 资产证券化的信息披露
第十七章 资产证券化的会计、税务规则
第十八章 房地产信托投资基金的中国化
第十九章 资产证券化的法律实务
参考文献
附录 资产证券化政策法规目录
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