期货法律法规与职业道德
￥ 10 2.5折 ￥ 40 八五品
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湖北咸宁
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作者中国期货业协会
出版社中国财政经济出版社
ISBN9787522309972
出版时间2021-12
装帧平装
开本16开
定价40元
货号9787522309972
上书时间2024-10-17
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商品详情
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商品简介
全国期货从业人员资格考试制度建立伊始，就将期货市场法律法规作为重要的考试科目，汇集相关规定形成《期货法律法规汇编》的考试用书沿用至今，发挥了很好的入职考察和行业教育功能。在此基础上，我们结合立法进展、统筹行业力量，首次以教材形式全面展示期货市场基本法律法规与职业道德规范，特别是强调覆盖所有业务条线、高于一般诚信义务之上的信义义务，以促进从业人员守法合规；突出强调公司治理和行业自律的重要性，内部合规及行业自律标准严格程度要高于法律法规和行政规章，从而整体上提高期货行业的治理水平。本书共分为六章。章全面介绍了期货市场法律法规的基本情况，包括期货市场发展历程与立法沿革、期货市场法律法规体系、期货市场基本法律关系，并突出强调了期货经营机构及其从业人员需要践行的信义义务。其余各章分别从个人守法、公司自治、行业自律、行政监管、司法惩戒等层次递次展开。第二章重点介绍期货从业人员、期货公司董事、监事和高级管理人员、首席风险官的准入资格和守法要求，而在法律之上，更需要有职业道德的担当和行业文化的引领。第三章介绍了期货经营机构的设立及其合规运作，以健全法人治理结构为基础，推动期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等各项业务的规范发展。第四章介绍了以期货交易所、期货业协会为代表的期货行业自律管理制度，特别是期货业协会采取自律管理措施的适用情形与处理流程。第五章介绍了期货市场行政监管的基本情况，特别是被誉为期货市场电子眼的期货市场监控中心，充分体现了中国期货市场的监管创新与制度自信。第六章全面介绍了期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读，便于读者理解。本书作为全国期货从业人员资格考试用书，也可为高等院校期货相关专业的教学研究提供参考。
作者简介
中国期货业协会（以下简称协会）成立于2000年12月29日，是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。协会的注册地和常设机构设在北京。协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。协会由期货公司等从事期货业务的会员、期货交易所特别会员和地方期货业协会联系会员组成。会员大会是协会的权力机构，每四年举行一次。理事会是会员大会闭会期间的协会常设权力机构，对会员大会负责，理事会每年至少召开一次会议。理事会由会员理事、特别会员理事和非会员理事组成。理事任期四年，可连选连任。理事会根据工作需要下设专业委员会，专业委员会为理事会议事机构，对理事会负责。
目录
章 期货市场法律法规概述
节 期货市场发展与立法沿革
一、我国期货市场建设和发展进程
二、我国期货市场法制沿革
三、推出《期货法》的意义
第二节 期货市场法律法规体系
一、期货市场法律法规体系概述
二、期货市场与《民法典》《公司法》
三、期货市场与《刑法》
四、《期货交易管理条例》的主要内容
五、部门规章
六、规范性文件
七、自律管理规定
第三节 期货市场基本法律关系
一、期货市场民商事法律关系
二、期货市场行政法律关系
第四节 期货市场中的信义义务
一、信义义务的理论发展
二、信义义务的基本内涵
三、信义义务的具体要求
第二章 期货从业人员的守法要求
节 期货从业人员管理
一、从业资格的取得和注销
二、执业规则
三、监督管理
四、法律责任
第二节 董事、监事和不错管理人员任职管理
一、任职条件
二、任职备案
三、行为规则
四、监督管理
五、法律责任
第三节 首席风险官管理
一、首席风险官的任免
二、行为规范
三、职责与履职保障
四、监督管理
第四节 执业行为准则与廉洁从业
一、期货从业人员执业行为准则
二、廉洁从业相关规定
第五节 职业道德与行业文化建设
一、期货从业人员职业道德
二、期货行业文化建设
第三章 期货经营机构的合规运作
节 期货经营机构的设立、变更与终止
一、期货公司的设立许可
二、期货公司的变更
三、期货公司的业务终止
第二节 期货经营机构的法人治理
一、股东、实际控制人及其他关联人
二、股东会或股东大会
三、董事会
四、首席风险官
五、业务部门
六、分支机构
七、境外经营机构
第三节 期货经营机构的内部控制
一、内部控制的一般标准
二、期货经营机构治理的具体要求
第四节 期货经营机构的业务规范
一、期货公司展业的一般要求
二、期货经纪业务及其监管
三、期货投资咨询业务及其监管
四、资产管理业务及其监管
五、风险管理业务及其监管
六、中间介绍业务及其监管
第四章 期货行业的自律管理
节 期货交易场所的设立与运作
一、期货交易所的设立、变更与终止
二、期货交易所的法人治理
三、期货交易所的主要职责
第二节 期货交易、结算和交割
一、期货交易制度
二、期货结算制度
三、期货交割制度
第三节 期货交易场所的风险管理
一、主要风险类型和风险环节
二、主要风险管理制度
三、异常情况处置
第四节 期货业协会的设立与运作
一、中国期货业协会的法律性质
二、中国期货业协会的组织结构
三、中国期货业协会的主要职责
第五节 期货业协会的自律管理措施
一、一般规定
二、适用情形
三、立案
四、调查
五、纪律惩戒决定
六、听证
七、申j斥
第五章 期货市场的行政监管
节 期货交易场所监督管理
一、重大事项审批
二、检查、调查及其他监管要求
三、重大事项报告
四、紧急监管措施
五、违法行为处罚
第二节 期货市场运行监测监控
一、中国期货市场监控中心的设立及职能
二、期货市场运行监测监控
第三节 期货公司风险监管指标体系与分类评价
一、期货公司风险监管指标体系
二、期货公司分类评价制度
第四节 期货投资者保护
一、投资者适当性制度
二、期货投资者保障基金
第五节 期货市场对外开放与监管合作
一、特定品种对外开放
二、期货公司境外展业
三、国际监管合作
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第六章 期货领域的司法裁判
节 期货纠纷的主要类型
一、无效合同纠纷及其责任
二、交易行为纠纷及其责任
三、透支交易纠纷及其责任
四、强行平仓纠纷及其责任
五、实物交割纠纷及其责任
六、保证合约履行纠纷及其责任
七、侵权行为纠纷及其责任
第二节 期货纠纷的解决机制
一、和解
二、调解
三、仲裁
四、诉讼
第三节 期货犯罪的主要类型
一、擅自设立金融机构罪
二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪
三、非法吸收公众存款罪
四、内幕交易、泄露内幕信息罪
五、利用未公开信息交易罪
六、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
七、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
八、操纵证券、期货市场罪
九、背信运用受托财产罪
十、行贿罪
十一、吸收客户资金不入账罪
十二、洗钱罪
十三、非法经营罪
参考法律文件
参考文献
后记
内容摘要
本书共分为六章。章全面介绍了期货市场法律法规的基本情况；第二章重点介绍期货从业人员、期货公司董事、监事和不错管理人员、首席风险官的准入资格和守法要求；第三章介绍了期货经营机构的设立及其合规运作，以健全法人治理结构为基础，推动期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等各项业务的规范发展；第四章介绍了以期货交易所、期货业协会为代表的期货行业自律管理制度，特别介绍了期货业协会采取自律管理措施的适用情形与处理流程；第五章介绍了期货市场行政监管的基本情况，被誉为期货市场“电子眼”的期货市场监控中心，更是充分体现了中国期货市场的监管创新与制度自信；第六章全面介绍了期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读，便于读者理解。
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