上市科创板

图书标准信息

• 作者 赵广君 著
• 出版社 上海科学技术出版社
• 出版时间 2019-07
• 版次 1
• ISBN 9787547844465
• 定价 88.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 320页

【内容简介】

本书从实务操作角度，对科技创新型公司上市科创板的总体流程，进行了全面、系统、详实的介绍，以“科创板50问”阐述科创板的关键要点。剖析科创板7个行业首次公开发行（IPO）的典型企业，以及科创板上市委2019年第1次审议企业的多轮次问询案例。本书为希望上市科创板的企业家和关注科创板的各方人士，提供实际参考帮助。

 

【作者简介】

赵广君，复旦大学应用经济学博士后，曾在国内著名基金公司和上市公司工作，目前就职于上海市经济和信息化委员会，参与上海企业上市科创板有关工作，编制《中国制造2025上海行动纲要》等重大产业规划，出版《证券投资学》等著作。

 

【目录】

第一章 科创板概述 1

 

第一节 科创板的战略定位 1

 

第二节 科创板的政策规则 3

 

第二章 科创板企业行业范围 5

 

第一节 新一代信息技术领域 7

 

第二节 高端智能装备领域 15

 

第三节 新材料领域 21

 

第四节 新能源领域 21

 

第五节 节能环保领域 23

 

第六节 生物医药领域 24

 

第七节 数字文化创意和高端生产性服务业 26

 

第三章 科创板企业改制上市操作实务 29

 

第一节 改制上市概要 30

 

第二节 改制上市流程 31

 

第三节 中介机构协调会 32

 

第四节 企业内部组织和业务架构调整 32

 

第五节 企业清理规范 33

 

第六节 证券公司保荐机构的职责 35

 

第七节 会计师事务所的职责 37

 

第八节 律师事务所的职责 44

 

第九节 资产评估机构的职责 45

 

第十节 企业关联交易 48

 

第十一节 企业资产重组 52

 

第十二节 企业独立性 5

 

第十三节 企业募集资金投资项目论证 54

 

第十四节 企业发行上市承担费用 55

 

第十五节 企业发行上市所需时间 56

 

第四章 科创板公司引入VC/PE机构 57

 

第一节 VC/PE机构的引入 58

 

第二节 对赌协议 63

 

第五章 科创板公司估值 67

 

第一节 科创板公司估值的决定因素 68

 

第二节 科创板公司的估值方法 68

 

第三节 估值方法的适用性 73

 

第六章 科创板股份公司成立及治理 75

 

第一节 股份公司创立大会 76

 

第二节 科创板上市公司内部治理 80

 

第七章 科创板公司同股不同权和股权激励 91

 

第一节 同股不同权 92

 

第二节 股权激励 95

 

第三节 股权激励的模式 100

 

第四节 股权激励案例 104

 

第八章 科创板红筹架构 107

 

第一节 红筹架构概述 108

 

第二节 红筹企业上市规则 109

 

第三节 红筹企业财务报告信息披露 112

 

第九章 科创板企业相关部门办事流程 117

 

第一节 股份有限公司设立登记 118

 

第二节 辅导备案 119

 

第三节 投资项目立项备案 120

 

第四节 建设项目核准与备案流程 121

 

第五节 上市环保核查与环评 122

 

第六节 合规性证明文件办理 124

 

第十章 科创板股票发行上市审核 125

 

第一节 科创板IPO审核工作流程 126

 

第二节 规则定位 126

 

第三节 创新重点 127

 

第四节 上市审核总则 128

 

第五节 申请与受理 131

 

第六节 发行条件和上市条件审核 133

 

第七节 审核程序 138

 

第八节 中止与终止 145

 

第九节 审核相关事项 147

 

第十节 自律管理 148

 

第十一章 科创板公司招股说明书 153

 

第一节 招股说明书主要内容 154

 

第二节 科创板与创业板招股说明书的比较 155

 

第十二章 科创板股票上市委员会 169

 

第一节 设立宗旨 170

 

第二节 人员组成与任期 171

 

第三节 职责 172

 

第四节 上市委会议 174

 

第五节 上市委审议工作监督 178

 

第十三章 科创板科技创新咨询委员会 181

 

第一节 设立目的 182

 

第二节 工作内容 182

 

第十四章 科创板首次公开发行股票注册 187

 

第一节 总则 188

 

第二节 发行条件 190

 

第三节 注册程序 192

 

第四节 发行与承销的特别规定 197

 

第五节 发行上市保荐的特别规定 198

 

第六节 监督管理和法律责任 19

 

第十五章 科创板股票发行与承销 207

 

第一节 基本定位 208

 

第二节 完善发行安排反映科创企业诉求 208

 

第三节 调整配套机制体现投资者适当性要求 211

 

第四节 优化券商定位推动投行业务转型升级 212

 

第五节 明确绿鞋机制促进市场平稳运行 213

 

第六节 加强自律监管防控潜在发行风险 214

 

第十六章 科创板股票信息披露 217

 

第一节 信息披露的总体要求 218

 

第二节 发行上市信息披露的审核 218

 

第三节 信息披露的一般规定 221

 

第四节 定期报告 225

 

第五节 应当披露的重大交易 228

 

第六节 应当披露的行业信息和经营风险 232

 

第七节 应当披露的其他重大事项 237

 

第十七章 科创板股票交易特别规定 243

 

第一节 基本要求 244

 

第二节 主要制度安排 244

 

第十八章 科创板上市公司持续监管与督导 247

 

第一节 制定原则 248

 

第二节 公司治理 249

 

第三节 股份减持 250

 

第四节 日常监管和违反处理 254

 

第五节 持续督导 258

 

第六节 其他事项 262

 

第十九章 科创板上市公司退市 265

 

第一节 总体要求 266

 

第二节 一般规定 267

 

第三节 重大违法强制退市 268

 

第四节 交易类强制退市 270

 

第五节 财务类强制退市 271

 

第六节 规范类强制退市 275

 

第七节 听证与复核 27

 

第八节 退市整理期 280

 

第九节 主动终止上市 281

 

第二十章 科创板与国内市场板块比较 287

 

第一节 科创板VS主板 288

 

第二节 科创板VS中小板 289

 

第三节 科创板VS创业板 290

 

第四节 科创板VS新三板 291

 

第五节 科创板VS股权托管交易市场 293

 

第二十一章 科创板与国际(境外)市场比较 295

 

第一节 企业选择国际(境外)上市的因素 296

 

第二节 科创板VS香港股票市场 297

 

第三节 科创板VS美国股票市场 299

 

第四节 科创板与其他国际市场的比较 302

 

第五节 境外主要资本市场的成本比较 307

 

第二十二章 科创板问询典型案例 309

 

第一节 上市委第1次审议会议 310

 

第二节 问询典型案例：深圳微芯生物科技股份有限公司 311

 

第三节 科创板上市委第1次审议会议结果 330