基金法律法规、职业道德与业务规范(基金从业资格考试辅导用书)

图书标准信息

• 作者 基金从业资格考试命题研究组 著
• 出版社 立信会计出版社
• 出版时间 2018-07
• ISBN 9787542957900
• 定价 46.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸

【内容简介】

本书为基金从业资格考试辅导教材，内容包括考点难点重点精析和例题讲解和考试训练.内容上，严格按照考试大纲编写，重点突出，讲解清晰，且难易适中；题型、题量与模拟试题机构上，严格与考试保持一致，科学严谨。

【作者简介】

 由数位具有丰富考试指导经验的专业教师、专家组成，熟识考试大纲、了解考生需求、明晰市场动向，参与组编过多版基金从业人员考试辅导书。

【目录】

第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
章节专项练习题
参考答案及精析

第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 中国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
章节专项练习题
参考答案及精析

第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金(ETF)
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金
章节专项练习题
参考答案及精析

第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
章节专项练习题
参考答案及精析

第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
章节专项练习题
参考答案及精析

第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 开放式基金的登记
章节专项练习题
参考答案及精析

第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
章节专项练习题
参考答案及精析

第八章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
章节专项练习题
参考答案及精析

第九章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范
章节专项练习题
参考答案及精析

第十章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者保护工作
章节专项练习题
参考答案及精析

第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
章节专项练习题
参考答案及精析

第十二章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
章节专项练习题
参考答案及精析

第十三章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
章节专项练习题
参考答案及精析