【正版】牛津通识读本：工业
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作者(英国)罗伯特·C.艾伦|责编:陈锐|译者:史正永//赵后振
出版社译林
ISBN9787544796040
出版时间2023-06
装帧其他
开本其他
定价39元
货号31777039
上书时间2024-04-11
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作者简介
罗伯特？C.艾伦（RobertC.Allen），纽约大学阿布扎比分校全球特聘教授，牛津大学纳菲尔德学院高级研究员，英国社会科学院院士。致力于经济史、技术革新和公共管理策略等方面的研究。著有《近代英国工业革命揭秘：放眼全球的深度透视》《圈地与自耕农：南中部地区的农业发展，1450-1850年》等。
目录
序言
致 谢
第一章 历史与现在
第二章 前工业革命时期：1500—1700
第三章 为何工业革命发生在英国
第四章 英国的国情
第五章 改革与民主
第六章 工业革命在英国之外的传播
出版者致谢
索 引
英文原文
内容摘要
发生在18世纪中叶至19世纪中叶的“工业革命”是英国历史上的一个关键点，并导致了深远的社会变革。随着革命性制造技术的出现，生产率迅速提高，蒸汽机成为可靠动力的来源，☆初一批铁路为工业建设提供支撑。人们从农业转向工商业，城市不断发展，但污染和拥挤环境带来的疾病也成为了新的问题。许多人因为新机器的诞生失去了工作，另一方面，工厂的工作条件和工资水平也十分堪忧。随着中产阶级的繁荣，工人群体动荡不安，对工人的剥削导致了工会和抗议运动的发展。本书分析了英国工业革命的主要特征，以及工业化向其他国家扩散的过程。作者还关注了技术和商业组织的变化及其对不同社会阶层和群体的影响。
精彩内容
第一章历史与现在这里有个问题：我们为什么不生活在勃鲁盖尔的画里？彼得?勃鲁盖尔曾在画中描绘了16世纪佛兰德斯小镇和村庄的日常生活（参见图1）。农民们驾驭着马，拉着犁和车。城镇居民在小商店里用手工工具织布、杀猪和烤面包。事实上，粮食在当时十分受重视，在经济中占了很大比重。
许多教堂极受瞩目。
娱乐活动围绕着乡村的庆典开展。
当然，今天的一切都不同了。手工工具成了业余爱好者的专利。
生产是在大型工厂用机械和机器人进行的。我们的住宅是用电和燃气来供暖的：木柴只会出现在壁炉里，木炭也只会用在烧烤上。我们开车，驾驶飞机，用手机打电话。我们住在大城市里。农民只占人口的很小比例。乡村是散步的地方，在那里我们与自然“重新建立联系”。
从那时到现在已过了几个世纪的时间。工业革命是这一过程中的一个决定性转折点，而它就发生在从勃鲁盖尔时代到今天的中间点上。
“工业革命”指的是18世纪中期到19世纪中期英国社会发生的影响深远的变革。这场革命具有“化身博士”的两面性（一面是杰基尔博士，一面是海德先生）。积极的一面是，随着工厂取代了手工方法，制造技术发生了革命性的变化。纺纱和织布机器的发明，蒸汽机通过改良从而成为应用广泛的动力源，在炼铁过程中以煤代替木炭，以及第一条铁路的建成，这些都促进了生产率的飞跃。价格低廉的煤炭取代了代价高昂的可再生能源，如木材、水和风能。不断寻求改进生产方法已成为正常的商业惯例。随着人们从农业转向工业和商业，城市也在发展。自18世纪中期以来，生产率和国民经济产出总量的增长为西方带来了令人羡慕的繁荣。这是杰基尔博士仁慈的脸。
工业革命也有黑暗的一面，它在带来进步的同时也带来了贫穷。这是海德先生那张恶毒的脸。技术变革使许多人失业。在新工厂里，每天工作十二个小时是很正常的，而且报酬很低。在不断扩张的城市中，工人们的住房往往很脏，缺乏有效的卫生设施和安全的饮用水。城市受到了污染。教育资源的供应有限。一些浪漫主义者反对新工业秩序，许多作家在“社会问题小说”中探索其矛盾。工人们组织工会（尽管是非法的）和抗议活动以改善他们的生存条件，而社会主义者则构划着一种更好的世界秩序。外国观察家对此感到震惊—他们希望英国的进步不要与贫困相伴。为什么劳动人口需要这么长时间才有可能改善生活？
工业革命的这些矛盾是其活力所固有的。“工业革命”一词本身就具有误导性，因为它暗示了一种与先前时代的显著分界，而这正是托因比在他的《18世纪英国工业革命讲座》（1884）中推广这个词时的本意；不过，现在历史学家认识到，工业革命其实是两个世纪经济发展的顶点。1492年哥伦布航海到加勒比海之后，欧洲人殖民了美洲，大西洋经济蓬勃发展。英国在这方面尤其成功，并在未来的美国东海岸和加勒比地区建立了殖民地。大西洋经济体对英国商品来说是一个巨大的市场，手工业部门因此得到发展壮大，其在工业革命前夕的雇佣人数达到了工人总数的三分之一。这一领域就业人数的大幅增加带来了一场农业革命，以养活制造业人口；带来了一场能源革命，煤炭被用来为发展壮大中的城市供暖；使得英国的工资水平因而超过了大多数其他国家。高工资和廉价能源让发明技术变得有利可图—这些技术增加了对与劳动力有关的资本和能源的利用，即使用了提高生产率的动力驱动机器。这些技术在法国、埃及或印度都无利可图，所以这些技术得以在英国而非其他地方发明。这就是工业革命发生在英国的原因。
然而，工业革命时期的经济并不稳定。随着机器的发明，它们在竞争中击败了手工业部门。手工业部门的规模大、工资高，这就使得节省劳力的机器一开始就有利可图。机器的使用导致手工业行业一个接一个地出现大规模技术性失业。因此，手工业在17世纪和18世纪的发展也埋下了自我毁灭的种子。资本主义在生产体系的立新与破旧方面有着同样的天赋。熊彼特将这一过程描述为“持续不断的创造性破坏风暴”。工业革命的狂风在带来进步的同时也带来了贫困。
工业革命中有大赢家也有大输家，他们的抱负和困境普遍影响了社会和政治生活。大部分农业用地为大约一万五千个家庭所拥有，在整个工业革命期间，这个群体的成员控制了议会，并占据了大部分高级政治职位。
当土地所有者声称自己按照国家利益行事时，他们往往以牺牲其他集团的利益为代价来推进自己的利益—一个著名的例子是1815年的《谷物法》，该法案旨在通过阻挠进口廉价谷物来维持英国小麦的高价格。为了扩大特权范围并增加城市在议会中的代表性而进行的大规模动员促成了1832年的《改革法案》，该法案赋予了许多中产阶级投票权，但这个国家的工人们却没得到投票权。19世纪30年代和40年代的“宪章运动”寻求男性普选权，但这些请愿总是被拒绝。只要工资水平停滞不前，贫困仍是不满的根源，上层阶级就会把民主视为对他们的财产和权力的威胁。直到19世纪中期，机器生产才最终清算了手工业。在那之后，工资开始上涨，因为高生产率工作岗位的创造速度要快于低生产率工作岗位的消失速度。工业革命结束了，1867年，工人阶级的上层终于获得了选举权。
具有增强效果的各种变革工业革命促进经济持续增长的一个原因，就是它涉及了一系列相互加强的变革。事实上，其中一些变革发端于工业革命之前，因此，工业革命既是经济变革的结果，也是经济变革的原因。
技术变革是推动经济增长的发动机，而技术革命是工业革命的核心。一个学生曾写了句名言：“大约在18世纪60年代，一波小发明浪潮席卷了英格兰。”最著名的小发明来自钢铁、棉花和动力输出行业。亚伯拉罕?达比在1709年成功地用焦炭取代传统燃料木炭熔炼生铁，引发了炼铁工业的变革。18世纪40年代亨茨曼的坩埚炼钢法改革了钢铁生产；亨利?考特在18世纪80年代用同样方法对熟铁进行了炼制和轧制。在詹姆斯?哈格里夫斯于18世纪60年代发明珍妮纺纱机之前，棉花的纺制一直是用轮子、卷线杆和纺锤手工进行的。理查德?阿克莱特在18世纪70年代发明了水力纺纱机；塞缪尔?克朗普顿在十年后发明了骡机。
工厂化纺纱实现后，埃德蒙?卡特莱特于1785年左右发明了动力纺织技术，并花了几十年时间来完善这种技术。最后，随着托马斯?纽科门在18世纪初期发明了蒸汽机，以及詹姆斯?瓦特在18世纪60年代对蒸汽机进行了改进，动力技术从传统或有机来源（如木材和木炭、风、水和动物）转向了煤炭。在接下来的一个半世纪里，这些技术得到了进一步的完善，随着19世纪30年代铁路和蒸汽船的发明，这些技术的突破延伸到了其他领域，比如交通运输。到了19世纪中期，机械化在英国工业的大多数领域内普及开来。生产方式和运输方式的持续变革是工业革命最伟大的遗产。
一场人口革命伴随着技术变革而来。英国的人口在1650年至1750年间保持在650万左右，之后开始增长，在1800年达到1050万；1850年达到2080万；1900年达到3700万；1950年达到5000万。自那时以后，人口自然增长率一直很低。人口增长与工业化、收入、城镇化和教育等经济变量之间的关系，自马尔萨斯开创性论文《人口论》（1798）以来，一直是研究和辩论的主题。
还有一场城镇革命开始于工业革命之前。1500年，人口规模5000人以上的城镇，其居民只占到英国总人口的7%。到1750年，这一比例上升到23%，并且随着人口的增长而持续增长，在1850年达到50%；1910年为75%。伦敦从一开始的小城镇，成长为欧洲最大的城市。首都伦敦的人口数量从1500年的5万增加到1600年的20万；1700年达到50万；最后，在1800年达到了100万。
为了养活快速发展的城市，还需要一场农业革命。这场革命始于17世纪，粮食产量得到提高，牛和羊能提供更多的奶和羊毛，动物被饲养得更肥。这些进步得益于更好的选种、改良的土壤整备（部分是由于更好的设备）、选择性育种和新的轮作方式（包括种植像芜菁和车轴草这样的饲料作物）。与此同时，随着农业生产方式的改善，公共田地和牧场被圈起来，小型家庭农场被合并为利用雇佣劳动力经营的大型“资本”农场。长期以来，人们一直认为圈地和大型农场是农作实践的改善和生产率提高的原因所在，但这种说法一再受到质疑。工业革命期间，农业产量持续增长，但英国越来越依赖进口食品，因为不断增长的需求超过了国内供给。
进口增加突显了英国转型的另一个特征——商业革命。进出口相对于国民收入变得越来越重要。这种发展也是很早就开始了——始于16世纪末。在17世纪，英国出口了越来越多的毛纺织品、铁制品和其他制成品，同时进口了越来越多的香料、糖、烟草和热带产品。
工业革命开始后，制成品的出口飙升；与此同时，英国进口纺纱用的原棉以及粮食—用于养活不断发展壮大的劳动力大军。
交通运输革命支撑了贸易的增长。在17和18世纪，更好的帆船降低了海洋运费率。在18世纪，随着运河系统的建立和道路的改善，内陆航运成本下降了。由于车辆行驶速度加快，旅行时间缩短了。183年以后，铁路进一步降低了陆路运输的成本，蒸汽船最终也降低了海上运输的成本。一种世界经济产生了，全球化推动了英国的工业化，与此同时却使得第三世界偏离了工业化。
经济增长需要进行城市建设、工厂建设和交通设施建设，而商业发展的需要扩大了贸易信贷的规模。这些需求都通过金融革命得到了满足。在17世纪晚期，法律的变革催生出现代抵押，土地因而可以作为抵押品来筹集长期贷款。英国的农业地产被抵押，所得收益用于城市建设。17世纪90年代，随着英格兰银行的建立和国债的再融资，公共财政秩序得以重整。为国际贸易提供资金支持的私人银行在伦敦发展了起来。工业革命时期的制造企业都是以小型合伙企业的形式起步的，它们的工厂都由业主出资建造。由于企业的寿命比所有者更长，于是，19世纪中期，制造业中引入了公司的组织形式。
宏观状况这些环环相扣的革命带来的结果就是国内生产总值（GDP）的长期增长（国内生产总值=总产出=英国的总收入）。在过去的半个世纪里，经济学家和历史学家齐心协力，对这种增长以及与之相关的生产要素（土地、劳动力和资本）的增长进行了衡量。图2显示了从1770年到1910年单个工人的实际GDP。在1770年至1850年间，人均产出翻了一番，GDP以每年略低于2%的速度增长。与近年来某些地区GDP年增长10%的增长奇迹相比，这不算多，但推进世界技术前沿发展的主要经济体的发展速度总是要慢于后发展国家—他们可以复制发达经济体所采用的高生产率技术。对于第一个工业化国家来说，这种差异尤为明显。
对GDP数据的分析表明，在工业革命期间，单个工人GDP增长的原因之一是资本积累：相比于开始时，英国工人在工业革命结束时有更多的机器可以使用。然而，资本积累对劳动生产率增长的贡献很小。经济增长的最大来源是技术进步，也就是说，19世纪中叶的机器和生产组织形式比一个世纪前更有效率。
这是为什么呢？一种方法是将总生产率的增长分配给经济体的各个行业和部门。工业革命是各方面的统一进步，还是仅限于几个经过变革的行业？考虑到数据质量不佳，这是一种不确定的做法，不过，这种进步的推进程度看起来远非一致。在1780年至1860年间，经过“革命”的工业（主要是纺织业）对生产率的提高贡献了31%；运输改善（运河运输和海运）贡献了18%；农业的贡献比例为29%（或许令人惊讶，因为这可是一场工业革命）。经济领域内其他方面的贡献率只有15%。许多行业没有实现生产率的提高，包括面粉、面包、啤酒、运输船、煤炭开采以及像板条和壁板这样的木材制品。其他行业，比如制作铁器、鞋子、袜子、纸、玻璃、铁钉等，以及蒸汽和水力动力都取得了实质性的生产率增长。
在描述工业革命的记录中，蜡烛制作通常没有受到任何关注，但事实上，这一行业也发生了变革。蜡烛的生产率在拿破仑战争之前一直是停滞的，然后在一代人的时间里翻了一番，以每年2%的速度增长，这甚至比棉纺织行业的生产率增长还要快。19世纪40年代的生产工艺与之前几个世纪的手工工艺有很大不同。蜡烛是在模具中生产的，模具排列在巨大的齿条上，由一个操作员控制。甚至连浸蜡烛的制作过程也高度机械化，因此单个工人可以生产大量的蜡烛。就像棉线生产一样，生产的机械化提高了蜡烛制作的生产率。
赢家和输家工业革命使英国的人均收入在1770年至1870年间翻了一番。然而，并不是每个人都分享了这一进步带来的红利。工人阶级所代表的一方与另一方的中、上层阶级之间存在着巨大的分歧对立。图2突出显示了这种分歧对立，它标示出单个工人的实际平均工资和实际产出。后者在工业革命的一个世纪里翻了一番，而前者仅增长了50%。此外，实际工资的增长发生在这一时期的末期。从1770年到1830年，实际平均工资没有明显增长，19世纪30年代仅增长了5%。直到大约1840年之后，普通工人才开始参与（分享）工业革命的进步（带来的红利）。
此外，当我们在第四章更仔细地研究这个问题时，我们会发现，实际平均工资所掩盖的真相与其所揭示的一样多。一些工人的实际收入增加了，而另一些人，尤其是那些从事手工业的个人—他们构成了18世纪繁荣的基础，由于面临来自机械化生产的竞争，收入下降了。贫穷与繁荣相伴。
对工业革命的解释为什么工业革命发生在英国而不是法国、荷兰、印度或中国？有许多长期存在的说法强调起一定作用的各种背景因素。
一种有影响力的理论将工业革命归因于资本主义的兴起。卡尔?马克思强调这种解释，根据他的观点，资本主义是唯一一种能够通过各种激励措施促成经济增长的经济制度。在以往的经济制度中，收入再分配而非创造新的收入，是人们提高生活水平最可靠的方法。马克思认为，资本主义是一个有许多竞争企业的体系。每家公司都必须提高生产率，否则就会被那些愿意提高生产率的竞争对手挤出市场。其结果就造成快速的资本积累和技术变革。因此，解释发展的秘诀，就是解释资本主义崛起的理由。马克思认为其中有两个重要的渠道。第一个是乡村社会的重组，这使得封建领主和在野外耕作的自耕农被无地劳动者和大规模的“资本”农场所取代。虽然乡村社会确实以这种方式发展，但事实证明，资本主义农业生产的生产率并不比它所取代的农民经济高多少。另一方面，“将生产者与生产手段相剥离的历史进程”，即剥夺农民的土地、工具和牲畜，这样他们就不得不为了生存而变成雇工，可能也提高了他们从事工艺品生产和迁移到城市找工作的意愿。
马克思以及许多其他思想家在这一点上观点都相同，即强调全球化对英国经济革命的重要性。在15世纪末哥伦布和达?伽马的航海发现后，大陆间的海上贸易逐渐增多。随后出现的便是永久定居点和殖民地。
欧洲的海外扩张是在各国争夺霸权的过程中完成的，每个国家都利用帝国主义和贸易政策，以牺牲竞争对手（以及当地居民）的利益为代价，增加自己的财富。各国通过排斥外国人的各种“重商主义”政策，确保为本国国民尽可能多地获得殖民地贸易。当关税失效时，战争就成为可以接受的选项。在这个世界上，一个国家只有通过侵略性的帝国主义才能获得成功，而英国被证明是欧洲发展提升最快的帝国之一。
奴隶制是全球经济的一个核心特征。在加勒比地区和北美，糖、烟草和棉花都产自由奴隶耕作的种植园。这些贸易规模很大，利润丰厚；因此，1800年之后，英国从美国进口的原棉是工业革命的重要原料。许多人认为，奴隶制是工业革命的基础，尤其是奴隶制的利润为英国的资本积累提供了资金。但是，尽管存在个案之间的联系，但从奴隶制中获得的利润总额不足以解释工业革命期间投资的增长。
自亚当?斯密以来的许多思想家，把英国的政治和法律制度看作解释工业革命的钥匙。1066年“诺曼征服”后，英国拥有欧洲最集权的封建制度。贵族在议会和战场上都有相当大的权力，例如，他们迫使约翰王在1215年批准了《大宪章》。17世纪，国王和议会之间的矛盾导致了“英国内战”，164年查理一世被处死，奥利弗?克伦威尔成立共和国，1660年查理二世复辟。
1688年的“光荣革命”最终确保了议会至高无上的地位，詹姆斯二世逃离英国，议会为威廉和玛丽加冕。议会的胜利被视作遏制了国王的肆意用权，保障了人们拥有私有财产的权利，限制税收，从而为投资创造了有利的环境。工业革命是其必然的结果。
18世纪的英国议会由大地主控制，它通过了许多法案，为改善道路、建设运河和重组农业做了准备。新的基础设施或许促进了经济发展。
然而，税收不是低收而是高取，税收收入被用来资助陆军和皇家海军建设，以保护英国的殖民帝国。帝国对工业革命做出了贡献，但并不是像1688年狂热分子所主张的那样加强了法律体系。其中一个原因就是，英国在1688年之前就已经形成了一个有效的法律体系，而且它巩固了16世纪和17世纪经济大扩张的基础。
一些社会科学家认为，经济增长的原因是一种强调纪律和努力工作的理性主义文化的传播。马克斯?韦伯将其与新教和宗教改革联系在一起。许多英国人是清教徒加尔文主义者，韦伯认为这是新教伦理的典型，而且苏格兰长老会的加尔文主义色彩更加浓重。不过，英国的清教主义在“英国内战”中遭到了质疑，因为下层的激进分子和民主人士声称他们的要求来自神的启示。18世纪，上层阶级的宗教立场转向自然神论。这种观点认为，上帝是一位退休的工程师，他根据牛顿定律使宇宙运转，但后来从未干预世界——去创造奇迹或宣扬民主主义。
当然，17世纪的科学革命是自然神论的第二个来源。科学发现确实为18世纪的一些技术，特别是蒸汽机的发明提供了支撑，并可能通过科学方法的普及更广泛地促进技术进步。事实上，上层社会对科学技术抱有很大热情。英王乔治三世接受了特殊的科学教育，并为他的实验室收集了数量惊人的仪器。他的很多臣民都参加了在咖啡馆举行的讲座和演示。这一活动可能让英国人更认同技术进步。
然而，对于科学世界观的信奉是否扩展到了社会的底层，尚未明确。例如，对巫术的信仰就很普遍。1682年，首席大法官诺斯爵士的兄弟回忆说，“一个可怜的老坏蛋很少会因施行巫术而受到审判”，但是，在她的身后，会有一种普遍的愤怒，几乎是要把她处死；而如果一个法官……宣称自己反对不虔诚的、庸俗化的观点，即魔鬼本身有力量折磨和杀害无辜的孩子，或者他喜欢拿好人的奶酪、黄油、猪和鹅，以及无知愚蠢的底层民众的类似错误来消遣……那么，村民们就会哭嚎称，“这个法官没有宗教信仰，因为他不相信女巫”。对科学的热情就像漂浮在迷信之湖上的一层薄雾。
触发性事件尽管这些背景因素给那些支持技术创新和商业投资的制度、实践和文化提供了支持，但它们本身不足以解释工业革命。世界上的其他地方也同样受到神的祝福，但工业革命并未出现在那些地区。而特定的触发因素出现在了英国，这意味着工业革命将在那里发生。我们将在第二章和第三章探讨这些问题。
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