理财公司合规管理实务指引

图书标准信息

• 作者 中邮理财有限责任公司
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2023-10
• 版次 1
• ISBN 9787519782955
• 定价 88.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 页数 340页
• 字数 310千字

【内容简介】

本书以关于规范金融机构资产管理业务的指导意见商业银行理财业务监督管理办法商业银行理财子公司管理办法理财公司控制管理办法等监管要求为依据，融合了信托、等资管行业合规管理的监管标准、通行逻辑与实践，梳理形成理财公司合规管理的实务作依据。在理财公司规范运行、稳健发展之际，本书对提升理财公司合规管理水，加强机构规范化经营具有重要意义。本书重在体现通用和规范，将散见在各个规范文件的要求按照特定模块进行归集和整理，通过探寻立法意图、资管法律理论与行业实践，形成具有逻辑、体系的研究成果及实务指引。

【作者简介】

中邮理财有限责任公司（简称中邮理财），主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。公司于2019年12月获批成立。成立以来，中邮理财积极响应、院关于范化解重大金融风险、服务实体经济的号召，坚持高标定位，全面落实规范、转型为本的基调，实现了转型攻坚、回归本源、筑牢基础、优化结构的良好效果，呈现出规范化、专业化、市场化发展新局面。中邮理财致力于建设成为以客户为中心，审慎稳健、专业开放、创新领先、价值很好的银行系资产管理公司。公司及产品多次荣获“银行理财公司金牛创新奖”“银行理财产品金牛奖”等50余项重要奖项。立足新发展阶段，中邮理财将坚守“受人之托，代客理财”的发展本源，不断深入践行金融的政治、，在迎接新机遇、新挑战中主动融入高质量发展，在服务实体经济、提高居民收入中发挥重要作用。

【目录】

章境外资管行业的起源与发展

一、资管行业的起源//001

二、资管行业的全球化、多元化发展//005

第二章资管行业发展历程及主要资管子行业法律体系分析

一、资管行业发展历程//009

二、资管行业法律体系梳理与分析//011

第三章理财行业“三维”法律体系模型的构建分析

一、理财行业基本法律研究的逻辑基础——金融与法的视角//045

二、理财行业法律合规管理工作面临的新挑战//045

三、构建理财行业“三维”法律体系分析模型//047

第四章公司治理

节理财公司设立、变更与终止//053

第二节公司治理的主体与职责//058

一、理财公司股东//058

二、董事会、监事会、管理层//062

……