金融机构反洗钱培训教程

图书标准信息

• 作者 王荣珍 编
• 出版社 山西人民出版社
• 出版时间 2010-09
• 版次 1
• ISBN 9787203069294
• 定价 58.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 409页
• 字数 550千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《金融机构反洗钱培训教程》共分五个部分：第一部分为基础知识，介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容；第二部分为管理知识，介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容；第三部分为实务知识，分行业（银行、证券、保险）介绍了金融机构执行客户身份识别、交易记录保存和大额可疑交易识别三大基本制度的操作要点，并引入了客户风险等级分类管理的方法，同时还详细说明了反洗钱协查管理的有关内容；第四部分为监管知识，介绍了我国反洗钱监管的基本情况、具体手段等内容；第五部分为典型案例分析，详细介绍了近几年来我国发生的具有代表性的洗钱犯罪案件，并分析了犯罪分子的洗钱手段，同时还针对如何分析和识别可疑交易列举了三十六个实例，还介绍了国外金融机构违规受罚案例，以期能够引起金融机构的重视。无论是对于金融监管人员、金融机构管理和操作人员正确履行反洗钱职责或义务，还是对于广大社会读者了解反洗钱知识都是大有裨益的。

【目录】

第一部分基础知识
第一章洞悉洗钱
第一节洗钱的基本概念
第二节洗钱的基本方式
第三节洗钱的历史演变
第四节洗钱与恐怖融资
第五节洗钱的危害
第二章认识反洗钱
第一节反洗钱的战略目标
第二节国际反洗钱的历史和发展
第三节反洗钱国际合作
第四节我国反洗钱的历史与发展
第三章金融机构与反洗钱
第一节金融机构反洗钱的必要性
第二节金融机构反洗钱义务
第三节金融机构涉及的洗钱风险

第二部分管理知识
第四章反洗钱与合规管理
第一节合规管理概述
第二节反洗钱与金融机构合规管理
第五章金融机构反洗钱组织建设与人员配置
第一节反洗钱组织机构建设
第二节反洗钱人员岗位设置
第六章金融机构反洗钱内部控制制度
第一节反洗钱内部控制
第二节反洗钱内部控制制度
第七章金融机构反洗钱培训与宣传
第一节金融机构反洗钱培训
第二节反洗钱宣传
第八章金融机构反洗钱保密管理
第一节反洗钱保密义务的法律依据
第二节反洗钱保密义务的内容
第三节反洗钱保密管理
第九章金融机构反洗钱内部监督检查
第一节反洗钱内部监督检查目的
第二节反洗钱内部监督检查制度
第三节反洗钱内部监督检查实施
第四节反洗钱内部监督检查报告的运用

第三部分实务知识
第十章客户身份识别
第一节客户身份识别的重要性和基本要求
第二节银行业金融机构客户身份识别
第三节证券业金融机构客户身份识别
第四节基金业金融机构客户身份识别
第五节期货业金融机构客户身份识别
第六节保险业金融机构客户身份识别
第十一章客户洗钱风险等级分类管理
第一节客户洗钱风险等级分类管理概述
第二节客户洗钱风险等级分类的方法
第三节客户洗钱风险等级分类管理措施
第四节客户洗钱风险等级分类的运用
第十二章客户身份资料与交易记录保存
第一节客户身份资料与交易记录保存的基本要求
第二节客户身份资料与交易记录保存具体措施
……
第四部分监管知识
第五部分典型案例分析