中国绿色金融发展研究报告2021

图书标准信息

• 作者 朱信凯 主编
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2022-03
• 版次 1
• ISBN 9787522014951
• 定价 108.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸

【内容简介】

本研究报告对2021年绿色金融市场供需状况进行了总结分析和预测。绿色金融现在已经成为金融界和经济发展研究的一个非常重要的热门词，就在刚刚中共中央国务院发布的《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》中也写入了“绿色金融创新”。绿色金融对中国的发展、对世界的发展、对中外合作都非常重要。从经济学角度来看，环境污染和碳排放的根源主要在于经济所面临的三大结构问题：污染型的产业结构、污染型的能源结构、污染型的交通结构。

【作者简介】

朱信凯：中国人民大学副校长、环境学院院长

周月秋：中国工商银行首席经济学家

王　文：中国人民大学重阳金融研究院执行院长、中国金融学会绿色金融专业委员会秘书长、兰州大学绿色金融研究院学术委员会主任委员

【目录】

目　录

1　 绿色金融市场供需现状分析与预测  1

1. 1　 综述 1

1. 2　 清洁和可再生能源 (电力) 投资需求预测  4

1. 2. 1　 清洁和可再生能源 (电力) 投融资现状  5

1. 2. 2　 清洁能源和可再生能源 (电力) 投融资资金需求  5

1. 3　 生物质开发利用 (非电力) 投资需求预测  7

1. 3. 1　 生物质开发利用 (非电力) 投融资现状  7

1. 3. 2　 生物质开发利用 (非电力) 投融资需求  7

1. 4　 中国工业废水治理投资需求预测 8

1. 4. 1　 工业废水治理投融资现状  8

1. 4. 2　 工业废水治理投融资资金需求  8

1. 5　 工业废气治理投资需求预测  9

1. 5. 1　 非电行业超低排放改造投融资  9

1. 5. 2　 北方地区清洁取暖治理投融资  11

1. 5. 3　 挥发性有机物治理投融资  11

1. 6　 工业固体废物与化学品风险防范投资需求预测 12

1. 6. 1　 工业固体废物与化学品风险防范投融资现状  12

1. 6. 2　 工业固体废物与化学品风险防范投融资资金需求  13

1. 7　 城镇排水投资需求预测  14

1. 7. 1　 城镇排水投融资现状  14

1. 7. 2　 城镇排水投融资资金需求  15

1. 8　 城镇供水投资需求预测  15

1. 8. 1　 城镇供水投融资现状  16

1. 8. 2　 城镇供水投融资资金需求  16

1. 9　 城镇生活垃圾处理投资需求预测  17

1. 9. 1　 城镇生活垃圾处理与投资现状  17

1. 9. 2　 城镇生活垃圾处理投融资需求  17

1. 10　 城市轨道交通投资需求预测 18

1. 10. 1　 城市轨道交通投融资现状  18

1. 10. 2　 城市轨道交通投融资资金需求  19

1. 11　 农业与农村污染防治投资需求预测  19

1. 11. 1　 农业污染防治投资需求预测  19

1. 11. 2　 农村污染防治投资需求预测  22

1. 12　 生态环境修复投资需求预测 23

1. 12. 1　 工商业场地修复投资需求预测  23

1. 12. 2　 耕地土壤修复投资需求预测  25

1. 12. 3　 地下水修复投资需求预测  26

1. 12. 4　 海岸带生态环境治理修复投资需求预测  27

1. 13　 生态保护与修复投资需求预测 29

1. 13. 1　 生态保护红线修复投资需求预测  29

1. 13. 2　 生物多样性保护投资需求预测  30

1. 13. 3　 碳汇工程投资需求预测  32

1. 14　 节能与气候变化投资需求预测 33

1. 14. 1　 节能投资需求预测  33

1. 14. 2　 二氧化碳减排投资需求预测  34

1. 15　 节水投资需求预测  35

1. 15. 1　 节水投融资现状  36

1. 15. 2　节水投融资资金需求  37

1. 16　 绿色建筑投资需求预测  38

1. 16. 1　 绿色建筑投融资现状  38

1. 16. 2　 绿色建筑投融资资金需求  39

1. 17　 新能源汽车投资需求预测  40

1. 17. 1　 新能源汽车投融资现状  40

1. 17. 2　 新能源汽车投融资资金需求  41

2　 绿色金融市场与产品  43

2. 1　 绿色信贷  43

2. 1. 1　 政策体系不断完善  43

2. 1. 2　 市场稳步发展  45

2. 1. 3　 产品和服务持续创新  46

2. 1. 4　 问题与建议  47

2. 2　 绿色债券  48

2. 2. 1　 中国绿色债券发展情况  48

2. 2. 2　 政策与产品创新  51

2. 2. 3　 存在的问题与建议  54

2. 3　 绿色基金  56

2. 3. 1　 绿色基金发展概况  56

2. 3. 2　 绿色基金的创新实践和发展趋势  61

2. 3. 3　绿色基金发展中的不足和应对措施  66

2. 4　 绿色保险  68

2. 4. 1　 绿色保险分类法的国内外比较  69

2. 4. 2　 保险行业支持绿色转型  71

2. 4. 3　 保险产品创新, 助推绿色社会转型  72

2. 4. 4　 环境污染 (强制) 责任保险  77

2. 4. 5　 生态损害赔偿制度  83

2. 4. 6　 中国的气候保险实践  86

2. 4. 7　 中国气候保险市场现状  91

2. 4. 8　 气候保险的国际经验  103

2. 4. 9　 我国气候保险的发展建议  108

2. 5　 碳金融及其他环保市场  109

2. 5. 1　 中国碳市场发展的政策环境  109

2. 5. 2　 中国试点碳市场发展情况  113

2. 5. 3　 中国全国碳市场进展  123

2. 5. 4　 未来中国碳市场发展展望  129

3　 绿色金融地方试点  136

3. 1　 新疆 136

3. 1. 1　 绿色金融改革创新机制不断完善  136

3. 1. 2　 创新多种绿色金融工具, 健全绿色金融工具体系  137

3. 1. 3　防止疫情反弹及保持微观企业主体活力, 精准帮扶产业链上绿色中小

微企业  139

3. 1. 4　 以建设绿色项目库为抓手, 精准绿色金融服务对象  140

3. 1. 5　 加大绿色金融专题调研和政策研究, 总结可复制推广的经验  140

3. 2　 贵州 141

3. 2. 1　 绿色金融发展概况  141

3. 2. 2　 绿色金融市场发展及产品创新  147

3. 2. 3　 绿色金融基础设施建设  149

3. 2. 4　 绿色金融项目库与绿色金融标准体系建设  154

3. 2. 5　 典型案例  155

3. 3　 江西 165

3. 3. 1　 赣江新区绿色金融改革创新试验区建设情况  166

3. 3. 2　 存在问题  167

3. 3. 3　 下一步工作思路  168

3. 4　 广东 169

3. 4. 1　 广州绿色金改区市场建设分析  169

3. 4. 2　 广州绿色金改区政府政策推动分析  175

3. 4. 3　 广州绿色金改区建设的特点和成效  177

3. 4. 4　 广州绿色金融推动可持续、 高质量发展的方向  178

3. 5　 浙江 179

3. 5. 1　 湖州市  179

3. 5. 2　 衢州市  183

3. 6　 兰州 193

3. 6. 1　 重点工作进展  194

3. 6. 2　 下一步工作计划  197

4　 “一带一路” 投融资绿色化  199

4. 1　 “一带一路” 绿色金融 (投资) 指数 199

4. 1. 1　“ 一带一路” 绿色金融 (投资) 指数价值持续提升  199

4. 1. 2　 样本选择、 指标体系和主要创新点  200

4. 1. 3　 “一带一路” 绿色发展主要特点  201

4. 1. 4　 建议和展望  205

4. 2　 碳中和目标下 “一带一路” 投资项目气候风险的系统化管理  206

4. 2. 1　 “一带一路” 投资项目面临的气候风险与挑战  207

4. 2. 2　 投资项目气候风险管理国际经验  208

4. 2. 3　 投资项目气候风险管理案例分析  212

4. 2. 4　 系统推动 “一带一路” 投资项目气候风险管理的建议  215

4. 3　 推动区域经贸合作绿色低碳发展的新契机  215

4. 3. 1　 全球经济复苏呈现绿色化、 区域化、 数字化的新特征  215

4. 3. 2　《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP) 为区域投资贸易绿色化带来新

契机  217

4. 3. 3　 协同推进 RCEP 及 “一带一路” 相关国家绿色低碳发展  221

5　 碳中和背景下金融机构的低碳转型  225

5. 1　 全球碳中和进展  225

5. 2　 碳中和对重点产业的影响  227

5. 2. 1　 碳中和路径分析  227

5. 2. 2　 能源行业影响分析  228

5. 2. 3　 交通领域行业影响分析  229

5. 2. 4　 冶金行业影响分析  230

5. 2. 5　 水泥行业影响分析  231

5. 2. 6　 石化、 化工行业影响分析  232

5. 2. 7　 造纸行业影响分析  232

5. 3　 碳中和对金融业的影响  233

5. 4　 金融机构碳中和的国际经验  234

5. 5　 对我国金融机构的建议  236

6　 绿色金融与能源结构低碳转型  238

6. 1　 中国能源投融资现状  238

6. 1. 1　 中国能源投融资发展现状  238

6. 1. 2　 碳达峰及碳中和目标下中国能源投融资的新特征  241

6. 1. 3　 中国能源投融资存在的问题  243

6. 2　 中国能源投融资未来趋势  244

6. 2. 1　 中国能源投融资存在的风险  244

6. 2. 2　 碳达峰及碳中和目标对能源结构转型的新要求  245

6. 2. 3　 碳达峰及碳中和目标下中国能源投融资需求  247

6. 2. 4　 碳达峰及碳中和目标下中国能源投融资政策建议  248

7　 金融机构环境信息披露  250

7. 1　 金融机构环境信息披露框架准则比较及国际实践  250

7. 1. 1　 国际气候相关准则概述  250

7. 1. 2　 气候相关财务信息框架全球实践  251

7. 1. 3　 金融机构环境信息披露全球实践趋势  252

7. 2　 我国金融机构环境信息披露政策环境及趋势  254

7. 3　 我国金融机构环境信息披露实践 257

7. 4　 我国金融机构环境信息披露建议 259

7. 4. 1　 政策层面  259

7. 4. 2　机构层面  259

8　 绿色金融与节能减排产业  260

8. 1　 节能环保产业发展概况  260

8. 1. 1　 中国节能环保产业整体发展趋势  260

8. 1. 2　 中国节能环保产业分行业发展现状  264

8. 1. 3　 中国节能环保产业上市公司发展  273

8. 2　 2020 年节能环保产业的制度环境  284

8. 2. 1　 2020 年节能环保产业发展的驱动背景  284

8. 2. 2　 2020 年节能减排领域相关政策  288

8. 2. 3　 绿色金融制度助力节能减排产业发展的路径实践  291

8. 3　 绿色金融助力节能环保产业趋势和展望  296

9　 绿色金融与生物多样性保护 298

9. 1　 生物多样性价值主流化  298

9. 2　 联合国 “综合环境经济核算体系”  300

9. 2. 1　 SEEA 起源  301

9. 2. 2　 SEEA 发展  302

9. 2. 3　 SEEA 催生 Biofin  303

9. 3　 联合国 “生物多样性金融倡议”  303

9. 3. 1　 双重目标  304

9. 3. 2　 三个步骤  304

9. 3. 3　 四个领域  305

9. 3. 4　 六种解决方案  306

9. 3. 5　 Boifin 案例研究  313

9. 4　 各国转型变革的举措  317

9. 4. 1　 举措一: 核算对自然影响和依赖的成本效益  318

9. 4. 2　 举措二: 基于生态系统建立自然资本账户  319

9. 4. 3　 举措三: 改革金融激励以推动产业转型升级  319

9. 4. 4　 举措四: 将自然的价值融入决策程序  320

9. 4. 5　 举措五: 赋能使全社会行动起来  321

9. 4. 6　 案例研究  322

9. 5　 我国进展 323

9. 5. 1　 生态补偿  324

9. 5. 2　 市场交易  325

9. 5. 3　 生态产品价值核算  326

9. 5. 4　 保护区融资  328

9. 5. 5　 案例研究  330

10　 气候风险管理 331

10. 1　 气候风险概述  331

10. 1. 1　 气候风险的相关定义  331

10. 1. 2　 气候风险的特征分析  333

10. 1. 3　 气候风险影响机制分析  333

10. 1. 4　 气候风险监管政策进展情况  334

10. 2　 加强气候风险管理 335

10. 2. 1　 双碳目标下银行业的机遇和挑战  335

10. 2. 2　 银行业气候风险管理的国际经验  337

10. 2. 3　 银行业气候风险管理的国内经验  337

10. 2. 4　 提升气候风险管理能力的建议  339

10. 3　 助力实现双碳目标 340

10. 3. 1　 银行业是助力实现双碳目标的重要力量  340

10. 3. 2　 银行业支持双碳目标的国际实践  341

10. 3. 3　 完善气候风险治理机制  342

10. 3. 4　 提供低碳转型定制化金融服务  342

10. 3. 5　 银行业支持双碳目标的国内实践  343

10. 3. 6　 应对气候变化和助力双碳目标的建议  344

10. 4　 完善气候风险信息披露  345

10. 4. 1　 金融稳定理事会气候风险信息披露框架  345

10. 4. 2　 其他代表性气候风险信息披露框架  349

10. 4. 3　 气候风险金融信息披露实施进展情况  350

10. 4. 4　 对我国完善气候风险信息披露的建议  352

11　 绿色金融与绿色财政政策  353

11. 1　 2020 年国外绿色金融政策进展 353

11. 1. 1　 国外绿色金融政策概览  353

11. 1. 2　 中外绿色金融政策合作  354

11. 2　 2020 年国内绿色金融政策进展 355

11. 2. 1　 国家绿色金融发展政策  355

11. 2. 2　 地方绿色金融发展政策  356

11. 2. 3　 绿色金融工具和基础设施发展  357

11. 3　 2020 绿色财政支持绿色金融政策综述  358

11. 3. 1　 2020 年财政资金支持绿色金融发展的总体情况  358

11. 3. 2　2020 年绿色财政政策支持绿色金融发展的具体情况  359

11. 3. 3　 绿色财政政策支持绿色金融发展的展望  384

12　 绿色金融国际合作的进展  386

12. 1　G20 重启可持续金融研究小组并升级为工作组  386

12. 1. 1　 改善可持续投资方法的可比性、 兼容性和互操作性  387

12. 1. 2　 完善环境信息披露和报告框架  387

12. 1. 3　 促进国际金融机构支持巴黎协定和可持续发展目标  388

12. 1. 4　 预期成果  389

12. 2　 NGFS 将环境风险研究扩展至生物多样性领域 389

12. 2. 1　 金融业因生物多样性下降而面临的风险  389

12. 2. 2　 下一步研究计划  391

12. 3　 GIP 成立中亚办公室并计划发布第二份年报 391

12. 4　 绿色金融能力建设进入新阶段  392

12. 5　 我国金融中心积极参与绿色金融国际合作 394

12. 5. 1　 北京积极建设中国首个国际绿色金融中心  394

12. 5. 2　 打造上海作为联通国内国际双循环的绿色金融枢纽  395

12. 5. 3　深圳、香港: 推动粤港澳大湾区成为未来全球活力的绿色金融

市场  396

12. 6　 绿色金融成为气候变化大会和生物多样性大会重要议题  396

附录　 中国2020 年绿色金融发展大事记 398

后　 记  416