商业贿赂风险管理

图书标准信息

• 作者 陈立彤 著
• 出版社 中国经济出版社
• 出版时间 2014-04
• 版次 1
• ISBN 9787513628624
• 定价 38.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 285页
• 字数 282千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《商业贿赂风险管理》耗时五年完成，但仍不可避免地存有疏漏之处，请大家斧正，我将在下一版中予以修订。当然，大家如果在合规方面有法律需求，也可联系本人。就《商业贿赂风险管理》涉及的法律服务项目而言，本人可以帮助广大企业草拟、优化企业合规手册，提供美国《反海外腐败法》及中国反贿赂法的内训、风险管理技能培训，对雇员进行背景审查、对第三方服务机构做尽职调查，提供兼并收购反腐败、反贿赂尽职调查（即其他尽职调查），协助企业配合政府调查及做好危机公共关系处理。

【作者简介】

　　陈立彤，中国及美国纽约州执业律师、中国首位跨境合规律师、参与国际IS019600合规管理体系标准的制定。陈立彤律师是上海元达律师事务所合伙人，其执业领域包括公司业务、合规风险管理及危机应对（包括商业贿赂、FCPA、反垄断等）及争议解决（诉讼、仲裁）。陈立彤律师帮助客户成功地处理过很多在国内、国际具有影响力的合规项目及危机应对案件，是中国最著名的合规及争议解决律师之一。

【目录】

商业贿赂风险管理
陈立彤著

第一章一场有关贿赂的争论
1.1与闾丘露薇的争论
1.2闾丘露薇：如何看待行贿者？
1.3陈立彤：也谈行贿：与闾丘露薇商榷
1.4闾丘露薇：为何觉得行贿可以原谅？
1.5陈立彤：有些“行贿”是可以原谅的：再与闾丘露薇商榷

第二章商业贿赂与贿赂
2.1什么是商业贿赂？
2.2贿赂
2.3商业贿赂起源于商品经济的发展
2.426BU从贿赂到商业贿赂
2.527BU商业贿赂的政策界定
2.6商业贿赂在刑法下的发展
2.7对商业贿赂的正确理解

第三章商业贿赂的危害
3.1美国《反海外腐败法》
3.2《美国反海外腐败法信息指引》
3.3商业贿赂危害的社会解读

第四章商业贿赂的风险
4.1什么是贿赂风险？
4.2合规风险
4.3欺诈风险
4.4名誉风险
4.5诉讼风险
4.6刑事风险
4.7政治风险
4.8系统风险

第五章风险管理的必要性
5.1贿赂风险是挥之不去的梦魇
5.2贿赂问题在中国非常严重
5.3贿赂猖獗有其文化、经济原因
5.4政府打击商业贿赂的经济动力会造成疑似错案
5.5好的风险管理可以大幅降低合规风险敞口

第六章风险管理
6.1确认风险
6.2评估风险
6.3监控风险
6.4剔除风险根源
6.5减少损失
6.6加强廉洁文化建设

第七章行政法下的商业贿赂
7.1商业贿赂在行政法下的定义
7.2竞争性贿赂与腐败性贿赂
7.3什么是腐败性贿赂？
7.4什么是反竞争贿赂？

第八章刑法下的商业贿赂
8.1非国家工作人员受贿罪
8.2对非国家工作人员行贿罪
8.3受贿罪
8.4单位受贿罪
8.5利用影响力受贿罪
8.6行贿罪
8.7对单位行贿罪
8.8介绍贿赂罪
8.9单位行贿罪

第九章刑诉法的修改对贿赂罪的影响
9.1《决定》在理论上增大了商业贿赂案件调查的难度
9.2“双规”合法化
9.3加大对贿赂犯罪嫌疑人的侦查措施
9.4加大追缴违法所得的力度

第十章贿赂手段——财物
10.1财物是贿赂的基本手段
10.2法律所辨识的其他贿赂手段
10.3行贿与受贿的新的特点
10.4立法的误区

第十一章回扣与折扣
11.1回扣
11.2折扣
11.3明示入账的也可能构成贿赂
11.4药品折扣如实入账的重要性

第十二章礼物和赠与
12.1给个人的礼物和赠与
12.2给公司的礼物和赠与

第十三章旅游、考察、访问
13.1旅游、考察是法律所辨识的贿赂手段之一
13.2访问不是法律所直接辨识的贿赂手段，但公职人员的访问应当符合法律规定

第十四章佣金、中介费
14.1个人接受佣金
14.2个人不能违背其所负的忠诚尽责义务而收取佣金
14.3给单位的佣金
14.4给单位的佣金必须如实入账

第十五章独家经（促）销协议
15.1关于独家经（促）销协议的法律解读
15.2有的执法部门不把独家销售协议认定为商业贿赂
15.3医药行业独家销售协议被认定为商业贿赂
15.4对于独家销售是否构成商业贿赂各地执法不一

第十六章零售中的商业贿赂
16.1被定为商业贿赂的陈列费
16.2被定为商业贿赂的返点、入场费、推头费
16.3商务部认为超市进场费有其合理性
16.4餐馆等企业的进场费

第十七章建筑工程中的商业贿赂
17.1法律规定
17.2合规风险指数
17.3招投标商业贿赂风险

第十八章医药、医疗器械购销
18.1治理机构
18.2重灾区的贿赂问题继续加重

第十九章银行、金融机构
19.1治理机构
19.2《商业银行法》
19.3《证券投资基金法》
19.4《保险经纪机构监管规定》
19.5《保险专业代理机构监管规定》

第二十章贿赂与反洗钱
20.1法律规定
20.2反洗钱的义务人
20.3反洗钱的风险管理

第二十一章行政执法
21.1工商部门的执法
21.2其他行政部门的执法

第二十二章刑事执法
22.1往刑事侦查部门移送从行政机关调查案件
22.2由公安部门侦察的贿赂案件
22.3由检察院侦察的贿赂案件

第二十三章法律责任
23.1刑事责任
23.2时效
23.3民事责任
23.4行政责任

第二十四章黑名单制度
24.1检察机关行贿犯罪档案查询
24.2医疗卫生系统“黑名单”
24.3被录入黑名单的有知情权和听证权
24.4被录入黑名单的被拒参与地方政府采购
24.5总公司和子公司不互相牵连

第二十五章FCPA及反贿赂尽责调查
25.1FCPA及反贿赂尽责调查的重要性
25.2并购中的双反调查对象
25.3风险信号识别
25.4双反调查的程序
25.5与第三方调查公司的合作
25.6是否向政府机关举报
25.7合规政策重整