全国基金从业人员资格考试新版辅导教材:基金法律法规、职业道德与业务规范
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全新
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作者基金从业人员资格考试命题研究组 著
出版社西南财经大学出版社
出版时间2016-11
版次1
装帧平装
货号新图A9-25
上书时间2024-12-24
商品详情
- 品相描述:全新
图书标准信息
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作者
基金从业人员资格考试命题研究组 著
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出版社
西南财经大学出版社
-
出版时间
2016-11
-
版次
1
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ISBN
9787550426863
-
定价
48.00元
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装帧
平装
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开本
16开
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纸张
轻型纸
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页数
240页
-
字数
474千字
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丛书
基金从业资格考试新版辅导教材
- 【内容简介】
-
本书为基金从业人员资格考试辅导教材。依据新大纲编写,书中共有考纲图析、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测、微信扫码获取微音、视频总结六大板块。框架设计合理,图表完美结合,对于考纲应知应会应掌握内容均有标注,同时提供有电脑软件、思维导图课件、精讲视频、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群,构建个性化、高效备考空间。
- 【作者简介】
-
bookauthor
精彩内容:
- 【目录】
-
章 金融市场、资产管理与投资1
节 居民理财与金融市场1
第二节 金融资产与资产管理行业5
第三节 我国资产管理行业的状况6
第四节 投资简介13
第二章 概述17
节 的概念和特点17
第二节 的运作与参与主体20
第三节 的法律形式和运作方式22
第四节 的起源与发展26
第五节 我国业的发展历程28
第六节 业在金融体系中的地位与作用32
第三章 的类型38
节 分类概述38
第二节 股票42
第三节 债券45
第四节 货币市场47
第五节 混合49
第六节 避险策略51
第七节 交易型开放式指数(etf)54
第八节 qdii59
第九节 分级60
第十节 中 64
第四章 的监管70
节 监管概述71
第二节 监管机构和自律组织75
第三节 对机构的监管79
第四节 对公开募集的监管88
第五节 对非公开募集的监管95
第五章 职业道德105
节 道德与职业道德105
第二节 职业道德规范108
第三节 职业道德教育与修养115
第六章 的募集、交易与登记121
节 的募集与认购121
第二节 的交易、申购和赎回128
第三节 的登记140 第七章 的信息披露146
节 信息披露概述146
第二节 主要当事人的信息披露义务150
第三节 募集信息披露152
第四节 运作信息披露156
第五节 特殊品种的信息披露161
第八章 客户和销售机构167
节 客户的分类167
第二节 销售机构171
第三节 销售机构的销售理论、方式与策略175 第九章 销售行为规范及信息管理183
节 销售机构人员行为规范184
第二节 宣传推介材料规范187
第三节 销售费用规范193
第四节 销售适用与投资者适当196
第五节 销售信息管理204
第六节 非公开募集的销售行为规范208
第十章 客户服务218
节 客户服务概述218
第二节 客户服务流程221
第三节 投资者保护工作226
第十一章 管理人公司治理和风险管理232
节 治理结构232
第二节 组织架构240
第三节 风险管理246
第十二章 管理人的控制255
节 控制的目标和原则255
第二节 控制机制258
第三节 控制制度261
第四节 控制的主要内容263
第十三章 管理人的合规管理271
节 合规管理概述271
第二节 合规管理机构设置274
第三节 合规管理的主要内容280
第四节 合规风险283
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