美国风险（创业）投资有限合伙制

图书标准信息

• 作者 张陆洋 著
• 出版社 复旦大学出版社
• 出版时间 2005-06
• 版次 1
• ISBN 9787309045390
• 定价 36.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 其他
• 页数 298页
• 丛书 风险投资理论与实务丛书

【内容简介】

　　本书围绕着风险投资过程中的风险制约与利益激励的核心问题，将我们对美国风险投资有限合伙制的研究，分三个部分进行论述。
　　第一部分：有限合伙制的风险投资金融经济价值分析，这一部分由张陆洋博士撰写。主要是从有限合伙制的基本原理，以及运用有限合伙制进行风险投资基金的发起和运作时，就其整个过程中的风险制约和利益激励机制，进行较系统地论述。目的在于揭示有限合伙制的风险投资金融经济价值所在。
　　第二部分：有限合伙制在美国，这一部分是ChristopherLaneDavis（戴维斯）撰写。主要从在美国发起风险投资有限合伙基金的法律金融问题和风险投资投资一个风险项目优先股的处理问题，并就这两个问题各提供了一个专门的法律文本，供有关人士参考。目的在于说明发起和运作一个风险投资基金应考虑的基本风险规避和利益机制问题。
　　第三部分：美国有限合伙法与有限责任公司法的比较，这一部分也是戴维斯撰写。大家公认特拉华州的《有限合伙法》和《有限责任法》是美国最好的法律，所以大量的风险投资机构都在特拉华州去注册。为了说明风险投资采用有限合伙制的优越性，戴维斯专门就《有限合伙法》和《有限责任法》作了详细的比较，目的在于搞清楚两者的异同。

【作者简介】

　　〔美〕ChristopherLaneDavis（戴维斯）毕业于美国耶鲁大学法律学院，获法学博士学位，在美国从事风险投资方面的法律服务已经有28年的历史。现在是美国政府小企业管理局的法律顾问，曾代表美国政府帮助约旦等国家修订《公司法》。1999年应复旦大学美国研究中心的邀请，作为风险投资高级论坛的嘉宾到中国来演讲，随后被复旦大学中国风险投资研究中心聘任为顾问。作为复旦大学中国风险投资研究中心顾问，应复旦大学中国风险投资研究中心的邀请，为全国十几家风险投资机构做了关于美国风险投资有限合伙基金方面的专题演讲内容。本书中的第二部分和第三部分主要是他2002年3月27日的演讲内容。

【目录】

第一部分有限合伙制的风险投资金融经济价值分析
第一章有限合伙制商业原理
第一节有限合伙的起源与创新
第二节有限合伙的法律责任
第三节有限合伙的灵活性
第四节有限合伙的现代创新
第二章有限合伙制的风险投资价值
第一节现代企业制度一般性分析
第二节现代企业治理结构的分析
第三节有限合伙制基金的优势分析
第三章有限合伙制基金的内在机制分析
第一节普通合伙人与有限合伙人的关系
第二节基金与管理人的关系
第三节与项目选择的关系
第四节与投资对象的关系
第五节投资过程中内部管理的关系
第六节投资过程中风险止损的关系
第七节与资本金管理的关系
第八节与各类有关专家的关系
第四章风险投资的利益激励机制
第一节有限合伙的激励机制
第二节风险投资的风险控制机制
第三节对我国的建议
附AAA风险投资有限公司资本战略的构想
BBB科技创业投资基金管理办法
第二部分有限合伙制在美国
第五章美国风险投资基金的结构
第一节导言
第二节风险投资中投资目标担任的角色
第三节风险投资基金现代结构的基础
第四节估价
第五节建立基金经理和投资者经济利益之间的联系
第六节基金经理和投资者对基金的共同控制权
第六章美国风险资本的法律基础
第一节介绍
第二节美国的普通商业组织法
第三节以法规为基础来制定有关法人实体设立的规章制度
第四节特拉华州有限合伙公司法的基本特征
第五节有限合伙法律和有限合伙合同之间的关系（特拉华州）
第六节应用于风险投资基金的法律结构的发展
第七节有限合伙企业适合风险投资的基本因素
第七章STEAMBOAT有限合伙企业风险基金有限合伙企业协议
第一节条款Ⅰ——定义
第二节条款Ⅱ——一般条款
第三节条款Ⅲ——合伙企业的管理和经营
第四节条款Ⅳ——投资和投资机会
第五节条款Ⅴ——费用
第六节条款Ⅵ——承诺和出资
第七节条款Ⅶ——分配、资本账户
第八节条款Ⅷ——向有限合伙人报告
第九节条款Ⅸ——补偿
第十节条款Ⅹ——期限和合伙企业的解散
第十一节条款Ⅺ——普通合伙人收益的转移
第十二节条款Ⅻ——有限合伙人权益的可转让性
第十三节条款——杂项
附录定义
第八章风险投资———投资交易
第一节简介
第二节美国风险投资中的股权投资
第三节参与者:交易中的当事人及其他人
第四节当事人之间的重要关系
第五节基本的业务问题:评估
第六节基本的企业问题:公司的投票和控制
第七节处置权:投资清算
第八节对法律协议在美国风险投资业务中所起作用的理解
第九节美国法律协议的基本结构
第十节投资业务中的典型的法律文件
附录系列优先股购买协议
第三部分有限合伙法与有限责任公司法比较
第九章美国有限合伙法与有限责任公司法的比较