证券市场行政监管与风险防范
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作者康达资本市场争议解决研究中心编著
出版社社会科学文献出版社
ISBN9787520185998
出版时间2021-07
版次1
装帧精装
开本16开
纸张胶版纸
页数240页
字数199千字
定价128元
货号SC:9787520185998
上书时间2024-09-18
商品详情
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内容简介:
本书从证券市场不当行为、证券监管与证券监管权、证券监管措施及其法律定位、证券市场不当行为的行政处罚和救济措施等方面，全面分析、解读了证券行政监管执法中的理论与实践、实体与程序问题，是证券市场参与主体合规管理与争议解决的导引工具书，也可以作为监管执法人员与研究者的案头参考。
目录:
绪论
第一节 新证券法——资本市场新风向
第二节 爱有多深、罚有多狠——证监会2019年处罚单
第一章 证券市场不当行为
第一节 证券市场不当行为的含义
第二节 证券市场不当行为的类型
第三节 证券市场不当行为的比较法参照
第二章 证券监管与证券监管权
第一节 证券监管的含义
第二节 证券监管权的界定
第三节 证券监管权的内容与证券监管体制
第四节 证券监管权的配置
第五节 风险提示与实务要点
第三章 证券监管措施及其法律定位
第一节 证券监管措施概述
第二节 证券监管调查
第三节 非行政处罚性监管措施
第四节 交易所自律监管措施及纪律处分
第四章 证券市场不当行为的行政处罚
第一节 证券市场行政处罚概述
第二节 信息披露违法行为的行政处罚
第三节 内幕交易及利用未公开信息交易的行政处罚
第四节 欺诈发行的行政处罚
第五节 操纵证券、期货市场的行政处罚
第六节 违法增减持行为的行政处罚
第七节 编造传播证券期货虚假信息的行政处罚
第五章 证券市场不当行为之救济措施
第一节 证券市场不当行为之救济概述
第二节 行政和解
第三节 行政复议
第四节 行政诉讼
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