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证券服务机构虚假陈述责任及风险防范

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江苏南京
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作者郭克军,孙巍,沈乐行

出版社中国法律图书有限公司

ISBN9787519746636

出版时间2020-11

版次1

装帧平装

开本16开

纸张胶版纸

页数260页

字数265千字

定价69元

货号SC:9787519746636

上书时间2024-09-16

文源文化

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品相描述：全新
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商品描述
作者简介:
    孙巍，毕业于中国政法大学（学士）、伦敦大学亚非学院（硕士）以及纽约大学（硕士）。现为北京市中伦律师事务所合伙人，中国及纽约州执业律师，贸仲、北仲、上仲、上国仲、深仲、天仲、石仲等多家仲裁机构仲裁员，中国政法大学兼职教授，《中国建设工程法律评论》主编，常设中国建设工程法律论坛秘书长，全国青联委员。孙巍律师长期从事与公司、建设工程、跨境投资、金融有关的争议解决业务，对相关领域有深入研究，已出版多本专著。
主编推荐:
资产评估 信用评级重大资产重组上市公司收购 定期报告债权发行上市 内部风险控制职业责任保险制度
内容简介:
随着证券领域法律法规的不断完善，政府监管力度也日趋增强。证券服务机构是资本市场的“看门人”，如何在证券服务中勤勉尽责，防范虚假陈述责任风险，成为证券服务机构近年来关注的焦点。本书以现行规范为标尺，归纳介绍了证券服务机构的类型及其在证券服务中的角色与职责；以实践案例为背景，介绍分析了虚假陈述民事责任的构成要件与虚假陈述民事案件的诉讼程序；以实务经验为参照，提出了证券服务机构应对民事责任与风险防范的指引建议。基于对理论规定和实务经验的充分阐述，本书将协助广大证券服务机构有效防范证券虚假陈述责任风险，从而为资本市场提供更为优质的专业服务。
目录:
第一章证券服务机构

第一节证券公司

一、证券公司从事保荐业务

二、证券公司从事承销业务

三、证券公司从事财务顾问业务

第二节会计师事务所

一、业务概述

二、会计师从事证券业务的主要规范体系

三、会计师事务所从事证券业务的基本内容与基本要求

四、会计师事务所从事证券业务相关的法律责任

第三节律师事务所

一、业务概述

二、律师从事证券业务的主要规范体系

三、律师事务所从事证券业务的基本要求

四、律师事务所从事证券业务相关的法律责任

第四节资产评估机构

一、业务概述

二、资产评估机构从事证券业务的主要规范体系

三、资产评估机构从事证券业务的基本要求

四、资产评估机构从事证券业务相关的法律责任

第五节信用评级机构

一、证券资信评级机构

二、信用评级机构

第二章证券服务机构的职能

第一节证券服务机构职责划分及注意义务标准

一、证券市场证券服务机构的责任划分模式

二、证券服务机构职责划分与注意义务标准

第二节首次公开发行股票并上市

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：某上市公司首次公开发行股票虚假陈述案

第三节重大资产重组

一、主要证券服务机构及其职责

二、证券服务机构的勤勉尽责义务

三、证券服务机构违反勤勉尽责义务的监管措施及法律责任

四、典型案例：A上市公司与B公司
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