证券市场虚假陈述
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作者谢杰主编
出版社上海人民出版社
ISBN9787208175136
出版时间2021-12
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数240页
字数197千字
定价68元
货号SC:9787208175136
上书时间2024-04-28
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内容简介:
本书以证券市场虚假陈述的实质解释与相关法律规范的运作效率评估为基点，分析证券市场虚假陈述的行为实质、法律规制与合规风控实务，跨越市场与监管，覆盖金融与法律，贯穿证券法与刑法，涉及金融、会计、财务等专业知识，纵览境内与境外理论实践，尤其注重运用法律与金融分析的跨学科研究方法，透析证券市场虚假陈述的行为机理，反思法律规制路径，研究法律风险控制措施。在2021年7月6日中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，2021年3月1日《刑法修正案（十一）》正式实施，2020年3月1日《证券法》全面推行证券发行注册制的背景下，本书探索国家法律制度安排与市场主体的合规风控措施，致力于为优化上市公司信息披露与经营管理质量提供专业支持。
目录:
序/1
第一章证券市场虚假陈述监管与合规导论/1
第一节证券市场虚假陈述立法/1
一、虚假陈述/1
二、2020年《证券法》对虚假陈述的立法调整/2
三、2021年《刑法修正案(十一)》对虚假陈述犯罪的立法调整/3
第二节证券市场信息披露合规管理/6
一、合规/7
二、刑事合规/7
第三节证券市场虚假陈述监管与合规的问题意识与实践价值/8
一、问题意识/9
二、实践价值/10
第二章证券市场虚假陈述的规范构造与合规要素/11
第一节虚假陈述法律规制的基础构造/11
一、欺诈发行证券/11
二、违规信息披露/12
三、证券发行核准制下虚假陈述的法律规制逻辑/12
第二节虚假陈述的行为构成/19
一、故意/19
二、重大性标准/19
三、相关性判断/21
四、上市公司与市场分析机构责任分配/22
第三节虚假陈述的规则重构/23
一、发行市场的刑法保护/23
二、对擅自发行法律条款的调整/25
第四节虚假陈述的合规要素/27
一、合法性认知的义务/27
二、信息合规性的善意信赖/28
三、信息合规弥补损失/29
四、预期警示/30
第三章欺诈发行证券法律规制疑难问题/33
第一节欺诈发行证券基本问题/34
一、欺诈发行证券的危害与规制/34
二、欺诈发行证券罪的规制效率现状/36
三、欺诈发行证券的规制困境及其原因分析/37
第二节欺诈发行证券的主体与对象/39
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