基金法律法规 职业道德与业务规范

图书标准信息

• 作者 基金从业人员资格考试辅导教材编写组 编
• 出版社 经济科学出版社
• 出版时间 2016-04
• 版次 1
• ISBN 9787514168273
• 定价 32.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 186页
• 字数 291千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 基金从业人员资格考试新版辅导教材

【内容简介】

　　《基金法律法规 职业道德与业务规范》针对基金从业人员资格考试，并严格依据新考试大纲编写。结合真题以及新的考试大纲要求，对考试的重点与难点进行了详略有当的表述。
　　《基金法律法规 职业道德与业务规范》主要包括以下内容： 金融、资产管理与投资基金；证券投资基金概述；证券投资基金的类型；证券投资基金的监管；基金职业道德；基金的募集、交易与登记； 基金的信息披露；基金客户和销售机构；基金销售行为规范及信息管理；基金客户服务；基金管理人的内部控制；基金管理人的合规管理等。

【作者简介】

刘晓磊：博士学历，安徽财经大学工商管理专业毕业，毕业后从业银行机构会计工作，参与多本金融专业主干课程及考试辅导教材编写，主编2本、参编3本。 王一静： 硕士学历，西安科技大学金融学专业毕业，毕业后从事某国企项目会计工作，参与多本金融专业主干课程及考试辅导教材编写，主编1本、参编2本。 黄 宁：硕士学历，安徽农业大学工商管理专业毕业，毕业后从业证券机构相关工作，参与多本金融专业主干课程及考试辅导教材编写。兼职多所会计培训班讲师，具有丰富的教学经验和培训经验。

【目录】

第一章 金融、资产管理与投资基金
第一节 金融市场与资产管理行业
第二节 投资基金
真题自测

第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源和发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
真题自测

第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
真题自测

第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
真题自测

第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
真题自测

第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
真题自测

第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金动作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
真题自测

第八章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
真题自测

第九章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
真题自测

第十章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者教育工作
真题自测

第十一章 基金管理人的内部控制
第～节内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
真题自测

第十二章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
真题自测
附录 参考答案及解析