保险公司合规风险管理

图书标准信息

• 作者 周玉华、张俊 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2010-06
• 版次 1
• ISBN 9787511807724
• 定价 68.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 495页
• 字数 508千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《保险公司合规风险管理》是保险业内第一本系统阐述保险公司合规风险管理的著作，对保险公司如何开展合规风险管理工作，具有较强的实践指导意义。该书以中国保监会《保险公司合规管理指引》为基本依据，对合规管理的内涵、技术、要素、规范等基本理论以及对合规管理的组织体系、流挥、保障机制、互动关系等进行了较为详细的研究，并通过大犁商业保险公司合规管理的具体做法和经验，以及大量的风险点剖析和实际案例的介绍，有针对性地解答保险公司实践当中提出来的疑问。《保险公司合规风险管理》实践性较强，较好地解决了如何将《指引》确立的合规管理基本原则和具体要求与我国保险公司的实际运作相结合的问题。保险公司合规风险管理的内容既包括合规体系建设、合规管理价值等宏观层面，同时也包括合规管理手册、内部制度管珲、制度合规审查、日常合规管理、合规风险评估、违规举报、合规文化建设等合规管理的微观环节，为保险公司实际做好合规管理工作提供了现实的范本。

【目录】

第一章保险公司合规管理概述／001
第一节合规与合规风险／001
第二节保险公司合规管理／012
第三节合规管理的定位／018
第四节我国保险业合规管理的现状与问题／027

第二章合规管理组织体系／033
第一节合规管理体系／034
第二节合规管理部门／045

第三章合规管理流程／060
第一节合规风险的识别和评估／060
第二节合规性审查／072
第三节合规制度的建设和执行／079
第四节合规检查／085

第四章合规管理的保障机制／104
第一节保险公司内部合规考评／104
第二节举报投诉处理／113
第三节合规问责制／115

第五章合规风险日常管理机制／120
第一节保险公司内部的合规风险报告／120
第二节合规管理有效性评价和动态回顾／131
第三节合规法律等的关注和跟踪／133
第四节合规管理的外部监管／141

第六章合规文化的建设／148
第一节合规文化建设的意义／148
第二节合规文化的实现／150
第三节合规教育与培训／155

第七章保险公司内控合规建设实务／161
第一节概述／161
第二节控制环境／164
第三节合规风险识别与评估／167
第四节控制活动／186

第八章保险公司合规风险管理案例评析／203
第一节保险公司人事机构类合规风险管理及案例／203
第二节保险公司销售类合规风险管理及案例／234
第三节产品管理方面的违法行为／281
第四节业务管理方面的违法行为／297
第五节中介业务方面风险管理及案例／315
第六节财务管理类违法行为／330
第七节保险公司反洗钱管理／375
第八节妨碍金融监管类合规风险管理及案例／401
附录：
保险公司合规管理指引／406
关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知（保监发[2008］29号）／415
保险公司风险管理指引（试行）（保监发[2007]23号）／418
关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知（保监发[1999]131号）／424
广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法[柳工（c100528）合规风险管理办法]／432
中信银行股份有限公司合规政策／443
太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度／450
关于印发《寿险公司内部控制评价办法（试行）》的通知／460
企业内部控制基本规范（财会[2008]7号）／476
参考文献／485
后记／495