CFA三级中文精讲套装1-3册

图书标准信息

• 作者 何旋、李斯克 著
• 出版社 机械工业出版社
• 出版时间 2018-12
• 版次 1
• ISBN 9787111615651
• 定价 300.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 748页

【内容简介】

真正的懒人备考秘籍--一套带有现成笔记的通关教材

 

全方位学习架构--知识导图、考情概览、考点详解和小试牛刀四位一体

 

名副其实的名师讲堂--汇集多位专家学者的教学研究成果

 

【目录】

前言章资产管理者职业行为准则1  道德规范/2  1.1  诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比2  1.2  道德规范详述32  专业行为准则/5  2.1  准则Ⅰ：专业性7  2.2  准则Ⅱ：对资本市场的诚信20  2.3  准则Ⅲ：对客户的责任27  2.4  准则Ⅳ：对雇主的责任40  2.5  准则Ⅴ：投资决策48  2.6  准则Ⅵ：利益冲突57  2.7  准则Ⅶ：CFA会员和候选人的责任643  资产管理者职业行为准则概述/68  3.1  AMC相关概念68  3.2  具体条款694  资产管理和组合管理行业概述/74  4.1  资产管理行业概述74  4.2  资产管理的投资方式75  4.3  资产管理的分类75  4.4  资产管理公司的所有权结构76  4.5  资产管理公司的客户76  4.6  主要的投资产品78  4.7  资产管理行业的机遇和挑战81  4.8  组合管理82  4.9  投资政策说明书84  4.10  投资的治理和监管865  投资管理行业中的专业性/89  5.1  专业人士89  5.2  投资管理中的专业性92  5.3  投资管理专业人员的期望93  5.4  投资管理专业人员所面临的挑战94第2章行为金融学1  行为金融学观点/98  1.1  行为金融学与传统金融学的比较98  1.2  理性经济人100  1.3  效用理论及贝叶斯公式100  1.4  风险态度102  1.5  针对传统金融学以及理性经济人的挑战104  1.6  关于效用优选化的挑战105  1.7  关于风险厌恶的挑战105  1.8  神经经济学107  1.9  不同理论间的比较107  1.10  对于市场行为的观点111  1.11  对于组合构建的观点1132  个人的行为偏差/117  2.1  行为偏差的分类117  2.2  保守偏差118  2.3  确认偏差119  2.4  代表性偏差120  2.5  控制错觉偏差121  2.6  后视偏差122  2.7  锚定与调整偏差123  2.8  心理账户偏差124  2.9  框架依赖偏差124  2.10  易得性偏差125  2.11  损失厌恶偏差127  2.12  过度自信偏差128  2.13  自我控制偏差129  2.14  现状偏差129  2.15  禀赋偏差130  2.16  后悔厌恶偏差130  2.17  行为偏差的总结131  2.18  对于投资政策制定的启示132  2.19  对于资产配置的启示133  2.20  对于行为偏差的诊断调查1343  行为金融与投资过程/135  3.1  关于投资者类型的讨论136  3.2  对投资者划分归类的局限9  3.3  客户与投资顾问之间的关系139  3.4  行为因素与固定缴款型的养老金组合构建140  3.5  行为金融与分析师的预测142  3.6  行为因素是如何影响投资决策委员会的决策制定的143  3.7  行为金融是如何影响市场行为的144第3章个人资产管理1  个人资产管理/148  1.1  情景分析148  1.2  心理情景分析150  1.3  投资政策说明书的意义152  1.4  收益目标153  1.5  风险目标155  1.6  收益与风险之间的联系157  1.7  投资限制157  1.8  选择的资产配置160  1.9  蒙特卡罗模拟在退休计划中的应用1612  全球视角下的税费和个人资产管理/163  2.1  全球的税收种类概览163  2.2  投资收益相关的税费：应付税费165  2.3  投资收益相关的税费：递延的资本利得税167  2.4  资产税169  2.5  混合税费171  2.6  投资账户的种类179  2.7  税收与投资风险181  2.8  交易行为对投资税费的影响182  2.9  盈亏互抵和高进先出法1833  全球视角下的遗产规划/185  3.1  引言185  3.2  遗产、遗嘱和遗嘱认证185  3.3  法定继承权和婚后财产体系186  3.4  根据死亡率计算的核心资产187  3.5  运用蒙特卡罗模拟估算核心资产189  3.6  资产转移的时机189  3.7  遗产规划工具193  3.8  税收系统与双重征税1964  过度集中的资产配置/198  4.1  引言198  4.2  过度集中资产投资产生的风险198  4.3  管理过度集中资产的目标199  4.4  影响过度集中资产的因素199  4.5  以目标为基准的决策过程201  4.6  资产账户和资产转移202  4.7  管理过度集中资产的步骤204  4.8  管理过度集中的股票头寸风险205  4.9  非上市公司的货币化策略207  4.10  房地产投资的货币化策略2085  个人资产的风险管理/210  5.1  个人总财富的构成210  5.2  个人风险管理的框架213  5.3  保险216  5.4  年金218  5.5  个人风险管理221第4章机构投资者1  机构投资者组合管理/227  1.1  养老金227  1.2  基金会和捐赠基金232  1.3  寿险公司与非寿险公司236  1.4  银行241
作者介绍
何旋（CFA FRM），品职教育创始人首席培训师。金融培训8年，5000+学员，5000+。累计授课时间，600+在线授课时间。
序言