金融监管典型案例教程 9787811340730
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广东东莞
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作者丁建臣、付东升、朗俊义 编
出版社对外经济贸易大学出版社
ISBN9787811340730
出版时间2008-01
装帧平装
开本16开
定价30元
货号9787811340730
上书时间2024-06-09
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商品详情
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商品简介
金融监管作为一种内生制度安排，是确保一个国家经济安全的重中之重，金融监管理论与政策分析也一直成为现代金融理论研究的中枢。
金融监管也被称之为金融管制，它是政府面对金融市场失灵的本能反应。由于经济增长与金融稳定具有较强的相关性，各国政府长久以来一直强调金融监管。金融监管的主体显然是政府，其客体包括所有金融机构。金融监管的依据是经济金融法规。金融监管的手段包括行政手段、法律手段和市场化手段。金融监管的目的是通过构建一定的制度框架，避免市场和政府“双向失灵”。金融体系内在的脆弱性和信息屏障，频发的金融危机有时就像囚徒困境一样，导致社会无效益的纳什均衡。金融监管作为对金融脆弱性的回应方式，它具有国际金融监管趋同化、金融监管有限性、金融监管内容扩展化、金融监管体制完善化、金融监管成本收益量化和金融监管效率常态化等诸多特征。
精彩内容
第一节证监会“王小石”案
一、人物背景
王小石，北京人，财务科班出身。1996年前后进人中国证监会工作，2003年下半年从深圳回到北京。在深圳期间，王小石在证监会发行监管部从事深圳证券交易所中小板的筹备工作。案发前担任中国证监会发审委工作处副处长一职，组织发审委委员会议、协调发审委员会与发行部以及上市公司等工作。案发的原因之一是在2003年审核凤竹纺织的过程中出售发审委委员名单，其次是在深圳上市公司甘肃兰州亚盛集团发可转债（600 108.SH）的过程中参与公关、介绍受贿。
二、案件回顾
北京西城区检察院反贪局于2004年11月4日对王小石、林碧（北京华章投资管理有限公司执行总裁）立案侦查，11月12日上述两人被逮捕。
在检方的起诉中，王小石和林碧涉嫌在一些企业谋求上市的关键时刻，出卖证监会股票发行审核委员会负责审核这些企业的委员名单。其中，王小石涉嫌受贿，金额为140万元；林碧涉嫌公司人员受贿，金额为3l万元，两人总计受贿170余万元。
（一）关键人物林碧
证监会发审委工作处副处长王小石被带走，北京西城区检察院反贪局手中的材料起到了关键的作用，“拉”王小石下水的一位神秘的关键人物林碧渐渐进入人们的视野。此前，林碧已经被北京市西城区检察院拘留。 金融监管作为一种内生制度安排，是确保一个国家经济安全的重中之重，金融监管理论与政策分析也一直成为现代金融理论研究的中枢。
金融监管也被称之为金融管制，它是政府面对金融市场失灵的本能反应。由于经济增长与金融稳定具有较强的相关性，各国政府长久以来一直强调金融监管。金融监管的主体显然是政府，其客体包括所有金融机构。金融监管的依据是经济金融法规。金融监管的手段包括行政手段、法律手段和市场化手段。金融监管的目的是通过构建一定的制度框架，避免市场和政府“双向失灵”。金融体系内在的脆弱性和信息屏障，频发的金融危机有时就像囚徒困境一样，导致社会无效益的纳什均衡。金融监管作为对金融脆弱性的回应方式，它具有国际金融监管趋同化、金融监管有限性、金融监管内容扩展化、金融监管体制完善化、金融监管成本收益量化和金融监管效率常态化等诸多特征。
金融监管在一定意义上可能会具有政治行为特征，政府管理经济社会往往把金融监管当作最主要的内容之一。市场准人监管的核心是明确防火墙和跳板的关系，即最大限度地减少金融机构危机对社会的冲击，使市场其他经济主体风险不能带入金融机构；利率监管实质上是要为金融商品交易提供真实的经济信号，优化金融资源配置；业务范围监管是基于特定监管体制下如何处理公平与效率的关系，这也是宏观经济学的精髓所在；金融机构内部控制则体现了金融监管关注银行安全与收益，通过权力制衡确保金融机构稳健经营；风险审慎监管的目的是为了确保金融机构资本充足性，寻求银行脆弱性与稳健性的平衡点；保护性监管是
将银行置于社会公众视野之中，以信息披露制度、存款保险制度和最后贷款人制度来决定对问题金融机构的处理对策。金融机构高级管理人员监管的实质则在于通过培训、诫勉、考核和惩处等手段，防止相关人员“带病上岗”，杜绝人的道德风险和操作风险转化为机构的经营风险和市场风险。
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