商业银行合规概要(2015)惠平|童频
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作者惠平|童频
出版社中国金融出版社
ISBN9787504979759
出版时间2015-07
装帧平装
开本其他
定价68元
货号1157639546373521421
上书时间2024-11-26
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目录
上篇 2014年中国银行业监管规则综述及2015年监管规则展望
第一章 2014年中国银行业监管规则综述及2015年监管规则展望
第一节 2014年中国银行业监管规则综述
第二节 2015年中国银行业监管形势展望综述
中篇 重要监管规则分析
第二章 公司治理
第一节 并表管理
第二节 优先股发行
第三节 全球系统重要性评估指标披露
第四节 上市公司信息披露
第三章 内控与风险管理
第一节 内部控制管理
第二节 流动性风险管理
第三节 案件和“双线”风险防控
第四节 反洗钱管理
第五节 反恐怖融资管理
第六节 信息安全管理
第七节 协助查询执行管理
第四章 信贷业务
第一节 金融支持实体经济
第二节 资产证券化业务
第三节 保理业务
第四节 不良资产防控
第五章 中间业务管理
第一节 理财业务管理
第二节 同业业务管理
第三节 银行卡业务管理
第四节 银行代理保险管理
第五节 支付结算管理
第六章 外汇业务
第一节 经常项目外汇管理
第二节 资本项目外汇管理
第三节 结售汇管理
第四节 国际收支统计管理
第五节 跨国公司外汇资金集中运用管理
第七章 综合管理
第一节 商业银行杠杆率管理
第二节 公司债券发行与交易
第三节 商业银行服务价格管理
第四节 考核评价
第五节 中央国库现金管理商业银行定期存款业务
第六节 银行间债券交易自律
下篇 合规案例分析及合规管理研究
第八章 合规案例分析
境内篇
广东4家银行不合理收费受当地银监局处罚
上海7家银行信用卡违规受当地银监局处罚
银行擅自提高信用卡透支额度要求客户还款败诉事件
某银行因员工违规私售理财产品被判赔偿
银行理财经理诈骗客户资金
农信社信贷员骗取贷款
信贷员违规放贷170万元获刑
某商业银行高管因贷款业务受贿获刑
某商业银行因信贷审批违规被罚
银行代理销售保险业务违规事件
账户冻结后仍发生资金划转
中国证监会对某基金公司投资总监开出罚单
境外篇
苏格兰皇家银行、NatWest和Ulster银行IT故障
瑞士信贷国际产品违规宣传
美国银行因信用卡业务违规被罚
苏格兰皇家银行利率部门违规遭重罚
香港证监会严惩金融机构违规员工
韩国金融机构泄露2000万个人客户信息
平安证券香港因内控缺失被香港证监会罚款
法国巴黎银行巨额反洗钱处罚事件
摩根大通因马多夫骗局认罚26亿美元
第九章 合规管理研究
贯彻“从严治行”要求筑牢内控合规防线
关于当前信贷资产质量控制与合规发展的思考
当前银行业监管改革的合规分析与启示
2014年度全球金融监管环境分析及对策
国际大型商业银行反洗钱巨额罚款原因分析及工作启示
关于某行“优汇通”业务媒体曝光事件的合规分析
货币政策“新框架”的探索与搭建
关于对央行降息的解析及展望
SLF助推货币政策进入新常态
新资本监管下的商业银行资本管理
对“127号文”及其影响的解读
商业银行如何应对流动性环境的深刻变化
商业银行表外信用产品创新的发展与监管
社区支行：业务经营特点、监管特征及大型商业银行发展策略
附录一 2014年中国银行业主要监管规则发布清单
附录二 2014年新增主要业务领域合规风险点清单
后记
内容摘要
《商业银行合规概要2015》是工商银行内控合规部的年度系列出版物。收录了新增的监管规则及解读，对2014年度的商业银行监管规则变化进行研究分析，对2015年的监管规则发展趋势进行展望。全书共分为上中下三篇。
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