对冲基金监管制度研究
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作者王刚
出版社经济管理出版社
ISBN9787509620663
出版时间2012-12
版次1
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
页数326页
字数45100千字
定价85元
货号5753387
上书时间2024-06-27
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基本信息
书名:对冲基金监管制度研究
定价：85元
作者:王刚
出版社：经济管理出版社
出版日期：2012-12-01
ISBN：9787509620663
字数：45100
页码：326
版次：
装帧：平装
开本：12开
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编辑推荐
《对冲基金监管制度研究》指出我国应当借鉴国际经验，结合自身市场发育状况和特点，完善金融市场基础设施，从宏观和微观两个层面构建多元化的对冲基金产品与监管法律制度体系。
内容提要
目录
导论 节 对冲基金概念与法律特征 一、对冲基金概念评析 二、对冲基金法律特征 第二节 对冲基金发展对金融监管的影响 一、对冲基金行业的发展 二、对冲基金竞争优势分析 三、对冲基金对金融监管目标实现的影响 第三节 国内外研究现状综述与评析 一、国外对冲基金监管研究综述 二、国内对冲基金监管研究综述 三、对现有研究成果的评析 第四节 本书研究简介 一、本书选题目的 二、本书研究方法 三、本书研究思路与主要内容 四、本书的意义、创新与不足章 对冲基金监管基本理论 节 对冲基金监管法律制度的基本框架 一、理论支柱——对冲基金监管法三大目标的动态平衡 二、三棱锥模式构成要素与图示 三、动态演进三棱锥模式分析 第二节 对冲基金监管法律制度的基本原则 一、平衡保护原则 二、多元治理原则 三、成本效益原则 四、激励相容原则 五、原则导向与规则导向相互配合 第三节 对冲基金监管法律制度的内容 一、产品监管体系 二、监管流程 三、监管手段 第四节 对冲基金监管法律制度的特征 一、复合性 二、市场友好性 三、动态调整性 四、风险导向性第二章 对冲基金市场准入监管 节 对冲基金管理人市场准入监管 一、初始资本要求 二、管理公司董事、高级管理人员任职要求 三、公司治理要求 四、共同基金管理人同步管理对冲基金 第二节 对冲基金市场准入监管 一、私募发行标准 二、资金来源审核 三、发行募集监管第三章 对冲基金运营监管 节 防范系统性风险的监管制度 一、对冲基金引发系统性风险的威胁路径 二、监管措施设计 第二节 维护市场完整性的监管制度 一、场内大额报告制度 二、场外市场交易监控制度 三、对杠杆交易和卖空交易的监管 第三节 保护投资者利益的监管制度 一、零售投资者特殊保护机制 二、投资者信息披露制度 三、明确管理人受托人地位 四、确立基金管理人反欺诈监管底线 五、投资者自我保护与救济制度第四章 对冲基金破产法律制度 节 对冲基金破产法律现状与问题 一、各国当前对冲基金破产法律规则与问题 二、对冲基金破产要件分析 三、监管者在对冲基金破产程序中的地位 第二节 对冲基金破产中的净额结算 一、ISDA主协议下的风险缓释条款 二、各国《破产法》金融合约抵销和净额结算条款效力规定 三、抵销与净额结算条款在对冲基金破产中的作用 第三节 对冲基金跨境破产的法律协调问题 一、长期资本基金跨国破产案例分析 二、对冲基金破产法律制度协调思路第五章 对冲基金第三方监管 节 主经纪人监管制度 一、主经纪业务对监管的影响 二、完善主经纪人监管制度 第二节 对冲基金投资者监管制度 一、对机构投资者的监管措施 二、组合式对冲基金的监管措施 第三节 其他市场主体监督 一、行政管理人 二、外部审计师 三、信用评级机构第六章 对冲基金内部治理与行业自律制度 节 对冲基金内部治理 一、完善对冲基金治理结构 二、构建对冲基金全面风险管理制度 三、对冲基金资产估值与定价 第二节 对冲基金行业自律管理 一、全球对冲基金行业自律的实践 二、对冲基金行业自律的完善 三、监管者对自律监管的授权与监督第七章 对冲基金监管制度协调 节 监管协调与合作理论基础——经济学模型阐释 一、监管外部性模型？ 二、对冲基金监管博弈模型 第二节 对冲基金监管国际协调现状与问题 一、对冲基金监管国际协调现状 二、对冲基金监管国际协调存在的问题 第三节 完善对冲基金监管法律协调 一、WTO框架下的国际对冲基金监管协调 二、明确对冲基金监管国际协调牵头国 三、监管法律协调第八章 中国对冲基金监管法律制度设计 节 中国对冲基金发展前提 一、建立卖空和杠杆交易机制 二、积极稳妥地推出金融衍生产品 三、发展基金服务产业 四、完善破产法与基金税制 第二节 中国对冲基金监管法律制度体系设计 一、明确立法目标与监管原则 二、选定法律框架 三、确立以证监会为主的监管体制 四、对冲基金产品体系设计 五、流程视角的监管规则设计 六、复合型监管模式下的金融市场多元治理第九章 结论附录参考文献索引后记
作者介绍
序言
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