证券市场基本法律法规
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北京朝阳
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作者证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会
出版社中国财政经济出版社
ISBN9787509563137
出版时间2015-07
装帧平装
开本其他
定价50元
货号980794636635848710
上书时间2024-11-05
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商品详情
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前言
人才资源是经济社会可持续发展的第一资源。证券行业没有一大批专业精良、诚信尽责的优秀人才， 就不可能有所创新与发展。证券行业一直坚持把不断提升从业人员的专业素质摆在突出位置。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 以及中国证监会颁布的《证券从业人员资格管理办法》中明确规定，从事证券业务的专业人员， 应当参加证券从业资格考试并取得从业资格。 这些法律法规对建立完善证券行业职业资格认证体系，保证证券从业人员的专业素质提升， 发挥了重要的作用。
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。自1999年我国组织第一次证券从业资格考试以来，证券从业资格考试报名人数屡创新高。
2014年11月2日，中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》，正式将考试名称从“证券业从业人员资格考试”改为“证券业从业人员一般从业资格考试”，考试大纲也随之进行了相应的调整。 原大纲包括基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》， 专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、 《证券投资基金》四门； 改革后的大纲则包括《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基础知识》两个部分。 为了适应新形势下的行业发展，满足考生的需要，在中国财经出版传媒集团董事长兼中国财政经济出版社社长贾杰同志的推动和支持下，组织业内专家学者和中央财经大学的师生， 成立了“证券从业人员一般从业资格考试辅导教材编委会”（以下简称编委会）， 编委会受中国财政经济出版社委托，为考生编撰了，《证券市场基本法律法规》 和《金融市场基础知识》 两本辅导教材。
本套辅导教材紧扣新大纲，并尽量与改革前的辅导教材保持延续性，在参考原有证券从业资格考试统编教材的基础上进行了重新的编写。 由于新老大纲差异很大，编委会根据新大纲的要求，补充了新增的知识点，将新大纲不再要求的知识点删除，并严格根据新大纲要求重新梳理了知识体系和写作的逻辑顺序。 我国证券市场发展日新月异，新型金融市场和金融工具不断涌现，行业格局也在不断变化，同时监管层的监管架构和理念也在根据市场的变化发展进行不断的调整。编委会也根据上述这些新的变化与调整，更新了相关法律、法规、自律规则以及代表市场发展情况的各项数据，以保证教材的时效性。
在本套书初稿完成以后，编委会邀请证券行业相关专家和学者对初稿提出了修改意见，编委会再根据专家学者的意见进行了反复修改并最终成书。可以说，这套教材汇聚了行业专家和学者，以及编者的经验和智慧，是从业人员掌握基础知识和法律法规，了解行业，提升专业，走向职场的入门读本。
与此同时，为了节省考生备考时间，根据新大纲掌握（***）、 熟悉（**）了解（*）的层级要求分别注明星级，以便考生在系统学习的基础上，重点突出新大纲要求掌握的知识点，方便考生复习。为更好的响应李克强总理关于互联网+的理念，本教材配备有国内独有的、全面系统的智能学习系统，与教材同步。本教材所配智能学习系统含考点、题库和视频课程三方面内容。其中：第一，考点内容主要是根据考试大纲要求和教材重难点，将考试重点内容进行归纳和精炼而形成400个必考知识点，每个考点均配有专门的练习题，以帮助考生更好的记忆；第二，题库内容主要根据历年命题方向和本教材重难点内容，精心编辑了近6000道试题，帮助考生在学习教材后，通过试题来进行练习、巩固和检验；第三，配有视频课程的重难点讲解，以帮助考生更好的理解和复习。本教材所配智能学习系统开发有移动端和电脑端，考生可以通过移动端随时随地进行复习，也可通过电脑端进行学习，考生在购买教材后可通过封底的二维码扫描后即可下载安装本智能学习系统，享受相应的增值服务。
由于编撰工作量巨大加之时间紧迫，本套书和智能学习系统难免有疏漏、不足甚至错误之处，恳请广大读者批评指正。
目录
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
一、证券市场法律法规体系的主要层级
二、证券市场各层级的主要法律、法规
第二节 公司法
一、公司的种类
二、公司法人财产权的概念
三、关于公司经营原则的规定
四、分公司和子公司的法律地位
五、公司的设立方式及设立登记的要求
六、公司章程的内容
七、公司对外投资和担保的规定
八、关于禁止公司股东滥用权利的规定
九、有限责任公司的设立和组织机构
十、有限责任公司注册资本制度
十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
十二、有限责任公司股权转让的相关规定
十三、股份有限公司的设立方式与程序
十四、股份有限公司的组织机构
十五、股份有限公司的股份发行和转让
十六、上市公司组织机构的特别规定
十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任
十八、公司财务会计制度的基本要求和内容
十九、公司合并、分立的种类及程序
二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
二十一、法律责任
第三节 证券法
一、证券法的适用范围
二、证券发行和交易的“三公”原则
三、发行交易当事人的行为准则
四、证券发行、交易活动禁止行为的规定
五、公开发行证券的有关规定
六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
七、承销团及主承销人
八、证券的销售期限
九、代销制度
十、证券交易的条件及方式等一般规定
十一、股票上市的条件、申请和公告
十二、债券上市的条件和申请
十三、证券交易暂停和终止的情形
十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果
十五、内幕交易行为
十六、操纵证券市场行为
十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
十八、上市公司收购的概念和方式
十九、上市公司收购的程序和规则
二十、违反证券发行规定的法律责任
二十一、违反证券交易规定的法律责任
二十二、上市公司收购的法律责任
二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
第四节 基金法
一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
二、设立基金管理管理公司的条件
三、基金管理人的禁止行为
四、公募基金运作的方式
五、基金财产的独立性要求
六、基金财产债券债务独立性的意义
七、基金公开募集与非公开募集的区别
八、非公开募集基金的合格投资者要求
九、非公开募集基金的投资范围
十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求
十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任
第五节 期货交易管理条例
一、期货的概念、特征及其种类
二、期货交易所的职责
三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
四、期货公司设立的条件
五、期货公司的业务许可制度
六、期货交易的基本规则
七、期货监督管理的基本内容
八、期货相关法律责任的规定
第六节 证券公司监督管理条例
一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
三、证券公司股东出资的规定/关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定
四、证券公司设立时业务范围的规定/证券公司变更公司章程重要条款的规定
五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
七、有关证券公司组织机构的规定
八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
十、关于客户资产保护的相关规定/熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定
十一、证券公司信息报送的主要内容和要求
十二、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）
十三、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
第二章 证券从业人员管理
第一节 从业资格
一、从事证券业务的专业人员范围
二、专业人员从事证券业务的资格条件
三、从业人员申请执业证书的条件和程序
四、从业人员监督管理的相关规定
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
十、保荐代表人的资格管理规定
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
十二、财务顾问主办人应当具备的条件
第二节 执业行为
一、证券业从业人员执业行为准则
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
十、保荐代表人执业行为规范
十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
十三、财务顾问主办人执业行为规范
十四、证券业财务与会计人员执业行为规范
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
一、证券公司经纪业务的主要法律法规
二、证券经纪业务的特点
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求
五、经纪业务的禁止行为
六、监管部门对经纪业务的监管措施
第二节 证券投资咨询
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定
三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
四、利用）荐股软件*从事证券投资咨询业务的相关规定
五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
第三节 与证券交易/证券投资活动有关的财务顾问
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
四、财务顾问的监管和法律责任
第四节 证券承销与保荐
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规
二、证券发行保荐业务的一般规定
三、证券发行与承销信息披露的有关规定
四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定
五、监管部门对证券发行与承销的监管措施/违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
第五节 证券自营
一、证券公司自营业务的主要法律法规
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定
三、证券自营业务决策与授权的要求
四、证券自营业务操作的基本要求
五、证券公司自营业务投资范围的规定
六、证券自营业务持仓规模的要求
七、自营业务的禁止性行为
八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任
第六节 证券资产管理
一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求
二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
三、开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
四、资产管理合同应当包括的必备内容
五、办理定向资产管理业务/接受客户资产最低净值要求
六、办理集合资产管理业务接受的资产形式
七、合格投资者要求
八、关联交易的要求
九、资产管理业务禁止行为的有关规定
十、资产管理业务的风险控制要求
十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求
十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求
十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任
十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定
第七节 其他业务
一、融资融券业务管理的基本原则
二、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
三、融资融券业务的账户体系
四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
五、融资融券业务合同的基本内容
六、融资融券业务形成的债权担保有关规定
七、标的证券、保证金和担保物的管理规定
八、融券业务涉及证券权益处理规定
九、监管部门对融资融券业务的监管规定
十、转融通业务规则
十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定
十二、代销金融产品适当性原则
十三、代销金融产品的规范和禁止性行为
十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任
十五、证券公司中间介绍业务的业务范围
十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定
十七、中间介绍业务的禁止行为
十八、中间介绍业务的监管要求
十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任
三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任
四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任
第二节 证券二级市场
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
五、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定
六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
内容摘要
《2015年度证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》以金融机构、证券与票据、保险监管为主线，精选了由全国人大及其常委会、国务院、中国人民银行、外汇管理局、银监会、证监会和保监会等国家专业部门和机构颁布实施并现行有效的金融法律、行政法规以及重要的部门规章等法规性文件。
《2015年度证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》依据中国证券业协会“证券业从业一般从业人员资格考试大纲”编写而成，按“掌握”“熟悉”和“了解”三个层次对知识点进行统筹和归纳，各章节的安排依从大纲，具体细目则是重新编排和完善。
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