逃离不平等

　　今日人类的生活水平，已近乎比历史上任何时期都要好。越来越多的人变得更加富有，生活在赤贫中的人则比以往都少。人类的寿命变得更长，做父母的也不必再承受子女早夭的痛苦。然而与此同时，世界上还是有成千上万的人在经受穷困或子女早逝的折磨。这个世界变得异常不平等。

　　不平等经常是社会发展的一种后果。不是所有人都会在同一时期富裕起来，也不是所有人都能第一时间获得洁净的水、疫苗接种或预防心脏病的新药等救命之方。不平等反过来影响了社会发展。这种影响有时候是正面的，比如印度的孩子看到了教育的力量，他们会去上学接受教育。但要是既得利益者为了阻止后进者的追赶，抽掉了他们向上行进的梯子，那么这种影响就是负面的。新富们或许会利用他们的财富向政客施压，从而限制他们不需要的那一部分公共教育或者健康医疗支出。

　　一段时期以来，人类生活实现了何种改进？这种改进的实现过程是怎样的，原因是什么？社会发展与不平等之间又是如何互相影响的？这些，是本书所关注的主要内容。

　　从《大逃亡》这部电影说起

　　《大逃亡》是一部以“二战”战俘为题材的著名电影。这部电影改编自南非人罗杰·；布谢尔（在电影中，他的角色由理查德·；阿滕伯勒扮演）的真人真事。“二战”中，罗杰·；布谢尔曾服役于皇家空军，其所驾驶的飞机在德军后方被击落，本人被德军俘虏。被俘后，他屡次试图逃脱，但又屡次失败。第三次逃跑时，他带领着250 个战俘一起，试图从德军第三战俘营挖地道逃出去。这就是在电影中被称为“大逃亡”的计划。这部电影详细讲述了这次行动是如何策划的：在监狱守卫的眼皮底下，他们精巧地设计建造了三条隧道，并且用娴熟的技能和随机应变的本领乔装改扮、伪造证件来实施逃跑计划。不幸的是，最终只有三个人胜利逃出，其他人又被抓了回去，布谢尔本人被希特勒直接下令处死。

　　当然，这部电影的重点，并不在于这次大逃亡的结果，而在于强调，即便再极端困难的环境，也无法阻挡人们对自由的向往。

　　在这本书中，我所谈及的自由，是指人们有过上美好生活的自由，以及有做让生命更有价值的事情的自由。以穷苦、匮乏、体弱多病等为表现的自由缺失，曾长期困扰多数人的命运，即使到如今，世界上仍有极高比例的人口缺失这种自由。本书将讲述人类从这种没有自由的牢笼中不断逃亡的故事，并详述他们是如何逃出去的，以及之后所发生的一切。这个逃亡的故事，既包括物质方面，也包含社会心理方面。这是一个人类如何变得更加富有、更加健康的故事。这是一个人类逃脱贫困的故事。

　　至于本书的副标题“健康、财富及不平等的起源”，则是源于我对电影中那些未能逃脱的战俘的思考。原本所有的战俘都被困在战俘营里，但是后来一些人逃走了，一些人死在逃跑过程中，一些人被抓回来重新投入战俘营，还有一些人从来就没机会离开战俘营。这种现象反映了所有“大逃亡”事件的本质：不是所有的人都会逃亡成功。这是一个事实，尽管这一事实绝不会减少我们对逃亡本身的渴求和赞美。当我们思考逃亡的后果时，不能只考虑电影中的主角们，我们也需要留意那些被留在第三战俘营以及其他战俘营的人。为什么要关心这些人？电影里显然也没有表现出这样的情怀，因为对于这部电影来说，这些人不是主角，而仅仅是故事的陪衬而已。世界上没有一部叫作“大留守”的电影。

　　但是我们应该想到他们。毕竟，在德军战俘营里没能逃走的士兵，要比逃出去的多得多。另外，也有可能他们因为这次大逃亡计划而受到了更大的伤害，比如，遭受惩罚或者很多优待被取消。可以预料的是，在逃跑发生之后，监狱的守卫会更加森严，未来出逃将更加不易。这些出逃行为会鼓励监狱其他人出逃吗？显然，他们可能已经从成功出逃者身上学到了出逃的技能，并且知道了如何避免再犯同样的错误。不过，出逃的种种困难，以及出逃成功率的降低会不会打击他们出逃的念头？另外也有可能的是，对成功出逃者的嫉妒和对出逃成功率的悲观，让这些在狱犯人变得更加沮丧失望，让监狱生活变得更加痛苦。

　　同其他的优秀电影一样，我们对《大逃亡》这部影片还能做出其他的解读。在电影的结尾，逃亡的成功与愉悦都消失殆尽，因为多数逃跑者得到的自由都是暂时的—他们又被抓了回去。人类摆脱死亡和贫困的努力始自约250 年前，并一直延续至今。无须赘言，这场逃亡将永远持续下去，并要面对诸如气候变化、政治失误、疫情传染和战争等的致命威胁。实际上，在前现代社会，这种生活改善的进程突然被某种致命威胁扼杀的例子不胜枚举。对于今天的成就，我们当然可以庆祝，也应当庆祝，但是，我们没有理由盲目乐观。业，再后来我就成了一名经济学教授，先是在牛津教书，然后去了普林斯顿。我的妹妹考入了苏格兰的一所大学，后来做了一名教师。在我们这一辈的数十个孩子中，只有我们俩考上大学。在我俩之前，我们家祖祖辈辈也没有一个大学生。我的两个孩子现在都生活在美国。我的女儿是芝加哥一家卓越的财务管理公司的合伙人，我的儿子则是纽约一家成功的对冲基金的合伙人。他们两个都在普林斯顿大学接受了优质而多样的教育，其受教育的程度、获得的机会以及获得教育的质量，都是我这个学习经历单一的剑桥本科生所不能比的。虽然我父亲很长寿，也见识和享受到了一些如今的高水准生活，但对于他而言，他的孙辈们生活质量之高，已是全然超乎想象了。而他的曾孙辈们所生活的世界，无论是财富数量还是机会数量，更是那些生活在约克郡煤矿时代的人们所无法想象的。

　　我父亲从那个煤矿小村庄的“逃亡”，是这本书主要内容的一个例证。按照今日的标准，我父亲生于贫困之境，但却终于生活相对富足。我没有关于约克郡矿区的统计数据，但是在整个英格兰，1918 年的时候，每1 000 个孩子当中，有超过100 个是活不过5 岁的，在我父亲出生的那个村子，孩子的死亡率更高。今天，在撒哈拉以南的非洲地区，儿童活不过5 岁的概率还是要高于1918 年的英格兰。我的父亲和他的父母在1918~1919 年的大流感中幸存了下来，不过他的父亲还是在年轻时被矿井里的煤车撞死了。我的外公去世时也很年轻，死因是阑尾切除感染。我父亲虽然在年轻的时候就患过肺结核这种堪称夺命杀手的病，但还是活到了90 岁。他的曾孙子辈，我看则极有可能活到100 岁。

　　同一个世纪前相比，如今人们的生活水平已极大提高。童年夭折的人大幅减少，人们活得更长，得以有机会去体验这个时代的繁荣。在我的父亲出生一个世纪之后，每1 000 个英国儿童5 岁前的死亡数字已经降到了5 个。即便在约克郡剩下的矿区中（我父亲出生地的煤矿于1991 年关闭），这一数字略高，然而若同1918 年相比，现在的死亡率已经微不足道。在我父亲的时代，人们认为没机会接受教育是天经地义的，即便到了我这一代，也只有不到1/10 的英国孩子能够进入大学校门，但是今天，大多数人都能获得某种类型的高等教育。

　　我父亲脱离贫困并为子孙开启了未来这件事，其实并不稀奇，但也绝非是普遍存在的。我父亲同村的人中，没几个能像他这样获得专业技术资格；我母亲的姐妹以及她们的配偶也未能如此。在苏格兰边区的铁路线停运之后，母亲的兄弟也无法再靠打各类零工来勉强度日，于是在20 世纪60 年代举家移民到了澳大利亚。我的孩子在财务上则非常成功和有保障，他们（和我们）是极度幸运的。因为即使在现在，很多受到良好教育和财务成功的家庭，他们的子女也同样在经受着父辈们的艰辛。我的很多朋友，子女的未来以及孙辈的教育是他们一直担忧的问题。

　　这是故事的另外一面。我父亲的一家得以长寿并且获得了财务成功，可以说是他们这一人群的典型样本。但实际上并非所有的人都能像我父亲那样积极地投入与付出，也并不是所有的人都能像我父亲那样幸运。没人能比我父亲干活更卖力，可是没好运气也肯定不行。我父亲恰好幸运地没有在童年时夭折，幸运地因为战争而脱离矿井，幸运地没有参与伤亡惨重的突袭，幸运地没有因为肺结核死掉，幸运地在劳动力短缺的时候获得了一份工作。有的人摆脱了贫穷，有的人却被落在了后面。运气垂青了一部分人，却远离了另外一部分人。机会常有，但是并非人人都有能力或有魄力去抓住它们。所以说，人类不断向前的故事，其实也是一个造就不平等的故事。这一点，在今日繁荣与平等已成对立之势的美国尤其明显。一少部分人大显身手，但多数人仍在奋力挣扎之中。而当把全世界作为一个整体时，我们同样看到这样的规律：当一部分人从贫困、匮乏、疾病以及死亡中逃脱之时，另外的人则继续被留在这些旋涡中。

　　本书所关注的就是人类发展与随之出现的不平等之间的复杂关联。发展导致了不平等，不平等却时常有益发展，比如它会为后进者指明发展方向，或者刺激后进者迎头赶上。但不平等也时常会阻碍发展，因为既得利益者为了维护自身地位，会破坏追赶者的发展道路。这听起来是老生常谈了，但我却想从新的角度来审视这个问题。

　　我父亲的人生经历就是这类故事中的一个真实案例。父亲名叫莱斯利·；哈罗德·；迪顿，他于1918 年出生在英国南约克郡一个以挖煤为业的小村子里。在发现了新的煤矿后，我父亲的爷爷和奶奶放弃了农业，转而投身煤矿，希望以此能生活得更好一点。他们的大儿子，也就是我的爷爷，在参加完“一战”后复员，回到村子里继续井底的挖煤生活，并最终成了一名煤矿管理者。两次世界大战期间，村子里只有极少孩子能有机会读到中学，我父亲也没能接受良好的教育，只能在矿井里从事最底层的工作。对于他和他的同龄人来说，那时候他们最大的愿望就是有一天能够爬到地面上工作。但这一愿望却一直未能实现。1939 年，父亲应征入伍，随后被送到法国，成了英国远征军的一员。后来远征军在法国惨败，父亲又被送往苏格兰接受训练，成了一名突击队员。就在那里，父亲遇到了我的母亲。同时，父亲也十分“幸运”地因患肺结核而退役，被送至疗养院休养。之所以说幸运，是因为后来苏格兰突击队对挪威德军的突袭遭遇失败，许多人牺牲。父亲要是参与其中，恐怕也丢了性命。1942 年，父亲复员返乡，同我的母亲莉莉·；伍德，一位南苏格兰木匠的女儿结了婚。

　　虽然没能获得上中学的机会，父亲还是在夜校学到了实用的煤矿勘测技能。1942 年，由于劳动力出现短缺，拥有这一技能的父亲获得了青睐，成了爱丁堡一家土木工程公司的勤杂工。进入公司后，父亲立志也要成为一名土木工程师。于是他从头学起，之后经过10 年的努力，最终实现了自己的这一梦想。其实读土木工程的课程非常不易，尤其是数学和物理两科。最近父亲曾就读的夜校，也就是现在的赫瑞瓦特大学给我寄来了他当年的考试成绩，从成绩单上也可看出，父亲当年的确费了不少劲儿。取得资格后，父亲在苏格兰边区得到了一份给排水工程师的工作，并买下了我母亲的祖母曾居住的小屋。据说早年间著名的苏格兰历史小说家沃尔特·；司各特爵士曾经光顾过这座小屋。不过对我来说，爱丁堡这里只有煤尘、烟灰以及糟糕的气候。等到1955 年夏天，我终于得以离开那儿，搬到了有树有山，还有溪流以及无尽暖阳的另一处乡村，这成了我的一次大逃亡。

　　按照一代要比一代强的传统家族观念，父亲在这时也开始着手为我规划人生。为此，他找到我的老师，并说服他给我课外开小灶，为的是我能够通过爱丁堡一所有名的私立学校的奖学金考试。这所学校的学费比我父亲一年的收入都高。最终我拿到了奖学金，成为仅有两个可以免费入读的学生中的一个。后来我考入了剑桥大学的数学专业，再后来我就成了一名经济学教授，先是在牛津教书，然后去了普林斯顿。我的妹妹考入了苏格兰的一所大学，后来做了一名教师。在我们这一辈的数十个孩子中，只有我们俩考上大学。在我俩之前，我们家祖祖辈辈也没有一个大学生。我的两个孩子现在都生活在美国。我的女儿是芝加哥一家卓越的财务管理公司的合伙人，我的儿子则是纽约一家成功的对冲基金的合伙人。他们两个都在普林斯顿大学接受了优质而多样的教育，其受教育的程度、获得的机会以及获得教育的质量，都是我这个学习经历单一的剑桥本科生所不能比的。虽然我父亲很长寿，也见识和享受到了一些如今的高水准生活，但对于他而言，他的孙辈们生活质量之高，已是全然超乎想象了。而他的曾孙辈们所生活的世界，无论是财富数量还是机会数量，更是那些生活在约克郡煤矿时代的人们所无法想象的。

　　功与否的主要因素有两个：理念和领导力。理念可以正确也可以错误，领导力可以强也可以弱。最好的组合是正确的理念、强的领导力，最差的组合是错误的理念、强的领导力。当然还有次好或次坏的组合。

　　任何伟大的变革都一定有先进的理念，只有这些理念才能够战胜当时体制下的既得利益，才可以往前走。观念的变革是一个漫长的过程。新的观念最初通常是由领导者提出，在强大领导力支撑下，当这些观念变成企业成员的共同理念，由这些理念引领的变革才会真正取得成功。

　　只有具备企业家精神的银行家才能够形成更好的理念，但现在部分银行家还没有成为真正的企业家。企业家的责任是创造价值而不是分配价值，但眼下，确实有很多银行家是在发展自己分配价值方面的能力。

　　一个优秀的银行家，要有追随者，这种追随是诚心诚意的追随，而不是出于利益或者恐惧，这实质上体现的就是一种强大的领导力。我们现在特别强调隐性知识，一种默契的知识。实际上就是这两个人一起办事儿的效率比这个人跟另一个人办事的效率高。这样的话，这两个人若分开办事，则两人的价值都会降低，那他们就愿意待在一起。转换到企业的角度来看，你愿意在优秀的人才身上投资，一定是因为这个人在你这

　　LEADING THROUGH

　　Uncertainty 在不确定性中引领

　　儿能创造更高的价值。这就要依赖于另外一些东西，包括领导力，包括企业文化等等。

　　安快银行CEO 雷.戴维斯在本书中所展现的就是一种先进的价值理念和卓越的领导力，他的方法不仅适用于当前正处在变革当中的银行业，也会给各行各业的企业家带来巨大启发。所以，特别向读者推荐此书。

　　张维迎著名经济学家

　　安格斯·迪顿（Angus Deaton），诺贝尔经济学奖热门候选人，美国经济学学会前任主席，微观经济学家，剑桥大学博士，美国艺术与科学协会成员，计量经济学协会成员，世界银行首席经济学家咨询委员会成员、盖洛普组织高级研究员。首届弗里希奖的获得者、BBVA基金会经济、金融与管理知识前沿奖获得者。

　　此前，他曾任世界银行研究审核委员会主席、国际货币经济组织华盛顿访问学者、哈佛大学经济系顾问团主席、剑桥大学应用经济学系教授、特里·巴克菲茨威廉学院的研究员和研究主任。

　　主要著作包括《经济学与消费者行为》、《了解消费》、《家庭调查分析：发展政策的微观经济方法》、《伟大的印度贫困辩论》。

前 言

引 言

第一章 人类福祉现状

人类历史上最伟大的逃亡，是挣脱贫困与死亡的逃亡。与几千年前相比，人类的生活水平大幅提高，尤其是在健康与财富方面，获得了前所未有的成就。但是，大逃亡也制造出世界各地以及人口之间的差距，与300 年前相比，这个世界变得更加不平等了。

第一部分 生存与死亡

第二章 从史前至1945年

相对于过去的历史，今日的世界，人类寿命更长，长得更高，身体更强壮。20 世纪，人类的预期寿命大幅增加的原因是什么？人们的生活质量因何而改善？过去的人们如何生活？逝去的历史又将为如今仍然面临早逝威胁的大量人口提供怎样的经验？

第三章 消灭传染病

当今很多国家仍然存在着儿童大量死亡的现象，相比而言，面对同样的疾病，富裕国家的儿童比贫穷国家的儿童有更多生存机会。这种不平等现象为什么会存在至今？除了医疗进步与公共卫生进步，还有哪些因素在影响人类健康的改善与对疾病的抵御？

第四章 当代世界的健康状况

人类的健康问题焦点已经从婴儿转向了中年人和老年人，人类的人均预期寿命仍然在持续增加。在世界呈现前所未有融合趋势的当下，一个国家的健康创新几乎会瞬时影响到世界其他任何地方，富裕国家与贫穷国家的健康问题互相影响。

第二部分 大分化时代

第五章 美国的物质生活状况

当生活改善时，并非所有的人都会因此受益，生活的改进往往会扩大人们之间的差距，造成不平等。经济持续增长，贫困人口却在增加。尽管人们普遍相信美国梦就是人人可以成功，但实际上，与其他富裕国家相比，美国人所获得的机会并非特别均等。

第六章 全球化与大逃亡

经济增长成果没有被平等享有，国家内部如此，国与国之间也是如此。“二战”之后，现代国家都出现了前所未有的发展，但各个国家的发展步伐并不一致。增长速度最快的国家缩小了与发达国家间的差距，但这也使得它们和那些更落后的国家之间距离更远。

第七章 如何救助落后者？

第二次世界大战结束以来，富裕国家尝试以对外援助的形式缩小国与国之间的差距。与人们所想象的不同，援助并没有加快人类的大逃亡进程，反而因为里面掺杂的各种动机、政治因素和非预期效果而起了全然相反的作用。

后 记 未来将会怎样·

　　人类的历史是一个不断向前的故事，也是一个造就不平等、不平等又促成平等，不断循环往复的故事。

　　这一点，在今日繁荣与平等已成对立之势的美国（中国尤其如此）非常明显。一少部分人大施拳脚，但多数人仍在奋力挣扎之中。在把全世界作为一个整体时，我们同样看到如此的规律：当一部分人从贫困、匮乏、疾病以及死亡之中逃脱时，另一部分人则继续被留在这些漩涡中。

　　《逃离不平等》充满历史纵深感，关注人类发展与不平等之间的复杂关联。发展导致了不平等，不平等却时常有益发展，比如它会为后进者指明发展方向，或者刺激后进者去迎头赶上。但不平等也时常会阻碍发展，因为既得利益者为了维护自身地位，会破坏追赶者的发展道路。

　　《逃离不平等》作者用讲故事的方式，主要从健康和财富这两个角度来阐述这个问题。将经济学、历史学、人口学、心理学等诸多学科的知识融入其中，为我们讲述了生活和社会是如何越来越好，为什么进步会发生，以及进步和不平等之间的相互作用。

　　在《逃离不平等》中，作者讨论了如下诸多问题：不平等导致了哪些问题？不平等到底是有益发展还是有害发展？我们所谈论的各种不平等中，哪些是至关重要的？让少数人先富起来，是否对社会有好处？如果没有好处，那让一部分人先富起来的规则和制度是否正确？富人会不会限制穷人对社会运行管理的影响力，以达到伤害其它人利益之目的？健康上的不平等是否和收入的不平等有相似之处，或者说他们之间是否存在某些差别？这些不平等真的总是不公正的吗？还是它们会带来一种更高的善？