上市公司典型违规案例剖析（2018年度）
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北京朝阳
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作者信公咨询
出版社复旦大学出版社
ISBN9787309141962
出版时间2019-04
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定价50元
货号9787309141962
上书时间2024-05-18
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目录
第一篇 信息披露违规 专题一 信息披露真实、准确、完整 案例1.1.1 公告格式莫遗忘，交易所函件需重视 案例1.1.2 董事会通知发出后议案发生调整，可以无视？ 案例1.1.3 环境信息披露前后不一致，上市公司被通报批评 案例1.1.4 筹划控制权转让及信息披露不审慎，控股股东、实际控制人被通报批评 案例1.1.5 借热点概念炒作，信息披露不实被通报批评 案例1.1.6 独立董事未及时告知上市公司任职情况，收到交易所监管函 案例1.1.7 控股股东发布业绩预测引发股价异动，控股股东和上市公司均被通报批评 案例1.1.8 上市公司迎合市场热点，炒作公司股价被监管 案例1.1.9 实际控制人认定不清，多次更正被监管 案例1.1.10 写公告，莫忘格式指引 案例1.1.11 权益变动报告书中的那些措辞，你都理解对了吗？ 案例1.1.12 蹭抖音热点被“打脸”，上市公司及董秘被通报批评 专题二 信息披露及时性 案例1.2.1 信息传递慢不是信披不及时的挡箭牌 案例1.2.2 股东大会取消公告披露不及时被监管 案例1.2.3 控股股东免于以要约方式增持股份，未及时披露收购报告书摘要被监管 案例1.2.4 政府补助未及时披露，被证监局警示又被交易所监管关注 案例1.2.5 “质押延期”和“质押到期未解质”未及时通知，上市公司控股股东被警示 案例1.2.6 非公开发行审核结果公告未当天提交，被通报批评 案例1.2.7 控股孙公司增资扩股事项未及时披露被监管关注 案例1.2.8 重大事项暂缓披露？临时性商业秘密需审慎判断 案例1.2.9 未及时披露质押进展，交易所下发监管函 案例1.2.10 项目“双暂停”未及时披露，上市公司被监管 案例1.2.11 大额政府补助未及时披露，被出具警示函 案例1.2.12 行政处罚披露不及时，双函齐下 案例1.2.13 税收返还也是政府补助，披露不及时被监管 案例1.2.14 控股股东股份冻结，上市公司不知情亦被通报批评 专题三 信息披露公平性 案例1.3.1 要约收购信息披露不公平，收购方被责令改正 案例1.3.2 1.4亿公允价值变动损益未及时披露，收深交所监管函 专题四 停复牌 案例1.4.1 停复牌新规将发威，莫当“停牌钉子户 案例1.4.2 长期停牌_年有余，无实质进展受监管 案例1.4.3 停牌期满不复牌也不申请延期，上市公司收到监管函 专题五 业绩预告／业绩快报 案例1.5.1 承诺补偿方不履行承诺，为何上市公司也一起被通报批评？ 案例1.5.2 业绩预告及时修正但差异太大？也可能会被罚 案例1.5.3 会计处理变更致业绩预告变脸，公司主动停牌降低风险 案例1.5.4 业绩预告未提示被实施退市风险警示的风险，被通报批评！ 专题六 定期报告／财务报告 案例1.6.1 说好的年度报告，晚一天披露都不行 案例1.6.2 环保事项披露不真实不完整，全体董监高遭交易所纪律处分 案例1.6.3 中报季，环境信息披露切莫含糊第二篇 股票交易违规 专题一 窗口期交易 案例2.1.1 窗口期限制有多严？一日之差被监管 专题二 其他权益变动 案例2.2.1 解开尘封已久的减持预披露规则 案例2.2.2 高管控制的信托账户被强平，未预披露被通报批评 案例2.2.3 一致行动协议到期后自动终止，未及时披露权益变动报告书被通报批评 案例2.2.4 减持计划只是摆设？监管部门告诉你答案 案例2.2.5 强制平仓亦视为减持，股东未预披露、构成短线交易被公开谴责 案例2.2.6 持股比例被动稀释应与主动减持合并计算比例 案例2.2.7 违规增持并在短期内大幅调整增持计划，被交易所通报批评 专题三 股份回购 案例2.3.1 回购股份有哪些易忽视的披露时点？ 案例2.3.2 回购当仁不让成为热点，新规面前应小心行事 案例2.3.3 回购股份的这些雷区，一定要避开第三篇 公司治理及规范运作违规 专题一 三会运作 案例3.1.1 董事未签署半年报书面确认意见被监管 案例3.1.2 董事会延期换届且职位空缺长期不补选，证监局下发警示函 专题二 资金占用 案例3.2.1 控股股东资金占用 上市公司被公开谴责 案例3.2.2 利用第三方“过桥”手段占用上市公司资金，控股股东遭交易所公开谴责 专题三 关联交易 案例3.3.1 让渡商业机会构成关联交易，两年之后再受处分 案例3.3.2 解密..被遗忘的关联交易 案例3.3.3 关联交易评估定价显失公允，交易所予以通报批评 案例3.3.4 日常关联交易未及时披露，上市公司收到监管函 专题四 对外担保 案例3.4.1 一笔对外担保三处违规，上市公司及相关责任人被通报批评 专题五 募集资金使用 案例3.5.1 募投项目进展披露不准确，被监管关注 案例3.5.2 募集资金使用进度不及预期，及时调整投资计划了么？ 案例3.5.3 重大募投
内容摘要
本书通过案例专题的形式归纳总结了2018年度中国证券监督管理委员会及其派出机构和沪深两市证券交易所对各上市公司或有关责任方采取的监管动作，并逐一做出了详细的分析与提示。希望能以史为鉴，更好地帮助市场参与各方提高规范运作意识，使市场生态环境得以净化，市场的法治基础更加坚实，防范系统性风险的堤坝更加牢固。
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