美国银行业及其监管有效性的评估报告
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作者吴张珺 译
出版社中国金融出版社
ISBN9787504978103
出版时间2015-01
装帧平装
开本16开
纸张胶版纸
定价30元
货号23713160
上书时间2024-07-07
商品详情
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【内容简介】:
银行业在美国金融业中处于主体地位。近年来,美国银行业改革创新取得了显著的成绩,整个银行业发生了历史性变化,在经济社会发展中发挥了重要的支撑和促进作用,有力的支持美国国民经济的发展。本书对美国银行业发展近况做了详细的报告。
【目录】:
摘要、主要发现和建议
一、引言
二、评估所采用的信息来源和方法
三、制度环境和宏观经济环境以及市场结构——综述
四、有效银行业监管的前提条件
五、市场监督和公司治理
六、支付和结算体系
七、危机管理和安全网
(一)应对危机
(二)破产银行的处置
八、主要评估结论
(一)目标、独立性、权力、透明度和合作 (核心 原则1)
(二)准入和结构 (核心 原则2-5)
(三)审慎 原则及要求 (核心 原则6-18)
(四)持续银行监管方法 (核心 原则19-21)
(五)会计与信息披露 (核心 原则22)
(六)监管当局的纠正和整改权力 (核心 原则23)
(七)并表监管和跨境监管 (核心 原则24-25)
九、巴塞尔核心 原则 (逐条)评估标准
原则1:目标、独立性、权力、透明度和合作
原则1.1:职责和目标
原则1.2:独立性、问责制和透明度
原则1.3:法律框架
原则1.4:法律权力
原则1.5:法律保护
原则1.6:合作
原则2:许可的业务范围
原则3:发照标准
原则4:重大所有权转让
原则5:重大收购
原则6:资本充足率
原则7:风险管理程序
原则8:信用风险
原则9:有问题资产、拨备和准备金
原则10:大额风险暴露限额
原则11:对关联方的风险暴露
原则12:国别风险和转移风险
原则13:市场风险
原则14:流动性风险
原则15:操作风险
原则16:银行账户利率风险
原则17:内部控制和审计
原则18:防止滥用金融服务
原则19:监管方式
原则20:监管技术
原则21:监管报告
原则22:会计处理和披露
原则23:监管当局的纠正和整改权力
原则24:并表监管
原则25:母国和东道国的关系
十、巴塞尔核心 原则评估结论表
十一、有关监管建议和监管当局的反馈
(一)有关监管建议
(二)监管当局的反馈
附录:专用术语表 (中英文对照)
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