控制与作风险管理——作实务指南 第2版 管理制度表格
管理制度表格 新华书店全新正版书籍
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作者作者
出版社中国金融出版社
ISBN9787522012001
出版时间2021-06
版次1
装帧平装
开本16开
页数424页
字数498千字
定价108元
货号xhwx_1202420573
上书时间2021-12-14
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商品详情
- 品相描述：全新
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目录：
章《萨班斯案》及ici方论1
节《萨班斯案》控制的核心内容1
第二节《萨班斯案》控制五要素9
第三节ici控制体系建设方论22
第二章《巴塞尔新资本协议》控制六要素40
节控制机制的13项原则41
第二节控制过程的六要素46
第三章构建银行系统作风险管理体系54
节银行系统信息化建设发展规划54
第二节银行系统信息化代码标准57
第三节银行系统业务流程管理58
第四节银行系统营运业务作风险管理体系63
第四章企业控制制度的规范71
节控制失败的典型案例分析72
第二节企业控制制度的规范75
第三节企业控制制度设计87
第四节控制过程的评价方90
第五章企业流程管理104
节企业流程管理的重要104
第二节银行系统组织架构模式120
第三节银行系统业务流程再造127
第四节银行系统贷款业务流程设计133
第六章企业作风险管理信息系统140
节信息系统建设的数据代码标准化140
第二节银行系统作风险管理系统架构147
第三节银行系统风险管理预警指标体系154
第四节银行系统经营风险度分析方161
第七章信息系统风险控制167
节信息系统风险控制167
第二节信息系统应用控制175
第三节信息系统一般控制182
第八章ici信息系统控制评估194
节ici信息系统控制目标195
第二节信息系统控制目标风险暴露198
第三节信息系统控制活动的交易处理211
第九章控制规范应用实务指南234
节公司层面控制应用实务指南234
第二节业务层面控制应用实务指南259
第三节信息科技层面控制应用实务指南345
附录392
附录一部､证监会､审计署､银监会､保监会关于印发《企业控制基本规范》的通知392
附录二控制评价核心指标与参标准401
附录三国资委关于印发《关于加强企业控制体系建设与监督工作的实施意见》的通知406
参文献410
内容简介：
在大数据创新科技时代，企业数字化环境下，迫切需要建立规范的控制制度。本书通过美国安然（enron）、世通（world）公司欺诈、丑闻和金融危机等典型案例，阐述萨班斯奥克斯利案巴塞尔新资本协议coso控制整合框架ici控制建设方论以及我国企业控制基本规范企业控制应用指引（18项）、国资委关于加强企业控制体系建设与监督工作的实施意见的通知精神为基准的控制体系建设。以靠前标准和方论融合我国企业建立控制制度的规范、流程管理、作风险管理、信息系统作风险控制、ici信息系统控制评估、控制规范应用实务指南案例，构建基于公司层面、业务层面、信息科技层面全覆盖的控制体系，强化企业控制管理人才培训，为企业稳健运营保驾护航，防范和化解营运风险，提高经济效益。本书可以作为金融机构、大中型企业（公司）董事、监事、控制、审计监督、风险管理、项目经理、财务、审计评估、咨询业务等各部门业务骨干学的培训教材和参用书；也可作为相关专业在校学生的参教材；本书也是靠前控制协会（ici）中国部的靠前控制师（cics）的辅助培训教材。基于本书注重理论联系实际，突出重点，将内控标准（内控措施）、方论与我部控制应用指引（18项）实例相结合构建内控体系，所学实课程被许多学员誉为“内控宝典”。
作者简介：
邱胜利，广东饶人，于北京理工大学，南开大学在职，学院院emba；曾在英国、澳大利亚、美国学审计；不错工程师、不错靠前控制师。曾任空军某部雷达站长、空军某研究所工程师；审计署计算中心副处长、中国投资银行稽核部副经理、开发银行稽核局风险管理处长；部第三届企业控制标准委员会咨询专家。获全军“科学技术进步”2次；民银行“科技发展”1次；著作有电算化与计算机审计实务新核算与计算机审计实务计算机审计网上审计控制与作风险管理——作实务指南企业控制规范作实务与饶苏区茂芝会议集等；发表三十余篇。
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