证券自律组织民事责任豁免研究

图书标准信息

• 作者 李志君 著
• 出版社 中国社会科学出版社
• 出版时间 2015-03
• 版次 1
• ISBN 9787516157312
• 定价 58.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 271页
• 字数 296千字

【内容简介】

　　《证券自律组织民事责任豁免研究》是作者李志君主持的教育部2010年度人文社科一般项目（青年） “证券自律组织民事责任豁免研究”（项目编号： 10YJC820063）的最终成果。自律组织是否享有民事责任豁免权，是一项重大的制度安排，需要在会员利益、投资者利益与交易所履行自律监管职责之间做出平衡。鉴于证券市场的复杂性及大规模侵权的严重后果，应赋予自律组织民事责任豁免权，以保障自律监管职能的有效实施和证券市场的健康发展。但同时也应设置豁免权的例外规定，给相对人提供适当救济的机会。本书探讨了*豁免、有限豁免、主权豁免的历史演进并对三者进行了比较，梳理了美国证券自律组织民事责任*豁免制度的发展脉络，在借鉴*案例与研究成果的基础上，基于我国现实提出构建证券自律组织民事责任豁免制度的建议。

【目录】

导言

第一章  绝对豁免的法理分析

  第一节  绝对豁免理论

    一  概念

    二  绝对豁免理论的历史演进

    三  绝对豁免的类型

  第二节  主权豁免理论导言

第一章  绝对豁免的法理分析

  第一节  绝对豁免理论

    一  概念

    二  绝对豁免理论的历史演进

    三  绝对豁免的类型

  第二节  主权豁免理论

    一  国际法上的主权豁免

    二  国内法上的主权豁免

    三  主权豁免与绝对豁免的关系

第二章  有限豁免理论

  第一节  有限豁免的产生与发展

    一  有限豁免的概念

    二  有限豁免的历史发展

  第二节  有限豁免的认定

    一  如何界定明确确认的权利存在?

    二  后Pearson时代的有限豁免问题

  第三节  检察官的有限豁免

第三章  美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析

  第一节  与NASD有关的代表性案例

  第二节  与NYSE有关的代表性案例

  第三节  与FINRA有关的代表性案例

第四章  证券自律组织民事责任豁免的法理基础

  第一节  美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络

  第二节  证券自律组织的属性界定

    一  正当程序的法理基础

    二  政府行为理论

    三  证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者

    四  FINRA的属性界定

  第三节  绝对豁免还是主权豁免

    一  从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变

    二  绝对豁免还是主权豁免？

  第四节  证券自律组织绝对豁免的严格适用

    一  代表性案例

    二  相关评论

    三  证券自律组织民事责任豁免制庞的发展趋势

第五章  我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建

  第一节  我国证券自律组织民事责任制度的现状

    一  我国证券自律组织的自律监管

    二  我国证券自律组织的民事责任

  第二节  我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想

    一  我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础

    二  我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据

    三  我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计

参考文献

后记