企业风险管理数字化转型(方法论与实践)9787111689249
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作者萧达人
出版社机械工业出版社
ISBN9787111689249
出版时间2023-01
装帧平装
开本16开
定价129元
货号31658191
上书时间2024-07-27
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前言第一部分 风险管理和数字化第1章 金融科技与风险管理 基础31.1 金融科技与监管科技31.1.1 金融科技41.1.2 监管科技51.2 风险管理的基础知识71.2.1 风险和风险管理的概念71.2.2 风险和风险管理的分类81.2.3 风险管理的框架111.2.4 风险因素、事件、损失、 价值和大小131.2.5 风险管理的流程141.2.6 风险管理的能力要求151.3 风险管理的数学知识图谱171.4 财务分析171.4.1 财务分析简介181.4.2 财务分析方法181.4.3 杜邦分析法、盈利因素 驱动模型和财务能力分析201.4.4 现金流与折现221.4.5 杠杆企业财务估值的 常见方法23第2章 金融科技重塑风险 管理262.1 金融科技的简要发展历程262.2 金融科技及其在金融行业的 应用302.2.1 大数据与风险管理302.2.2 人工智能与风险管理322.2.3 云计算与风险管理332.2.4 区块链与风险管理342.2.5 物联网与风险管理382.2.6 5G通信技术与金融392.3 金融科技监管和监管沙盒392.4 金融科技常见问题与改进 方案442.5 金融科技推动风险管理变革452.5.1 领先金融机构和监管机构 的金融科技动态452.5.2 金融科技带来的风险462.5.3 金融科技推动风险管理 变革48第3章 风险管理的变革503.1 三道防线理论、COSO框架和 巴塞尔协议503.1.1 风险管理三道防线理论503.1.2 COSO企业风险管理框架523.1.3 巴塞尔协议543.2 风险管理的热点主题603.2.1 数字化风险管理603.2.2 金融科技风险管理603.2.3 金融信息安全管理613.2.4 员工行为风险管理613.2.5 新三道防线模型623.3 风险管理变革的方向和机制623.3.1 风险管理的数字化和 智能化623.3.2 风险管理防线的变革： 六道风险管理防线633.3.3 内部审计助力数字化和 金融科技风险管理643.3.4 合规基础上的数字化员 工行为管理653.4 内部控制的概念、流程及 演进653.5 内部控制的数字化和智能化693.6 内部控制变革的方向及方法733.6.1 价值定位和职能拓展733.6.2 加强系统性研究和制定 标准743.6.3 设计定性和定量的管理 方法、工具753.6.4 人才培育、技术改造和 转型75第4章 风险管理数字化转型 方法论总纲774.1 数字化转型简介774.2 为什么要进行数字化转型794.3 风险管理的数字化转型架构、 方法论和实施路径804.3.1 数字化转型的架构814.3.2 风险管理数字化转型 方法论824.3.3 数字化转型的实施路径884.4 风险管理数字化转型的 突破点894.5 数字化转型的常见问题及 其改进方案944.5.1 数字化转型的常见问题944.5.2 数字化转型常见问题的 改进方案95第二部分 核心风险管理及其数字化转型第5章 战略风险管理及其 数字化转型1005.1 战略和运营的基本概念1005.2 战略风险管理的发展1035.3 战略风险管理的常见问题和 风险点1045.3.1 战略风险管理的常见 问题1045.3.2 战略风险管理的常见 风险点1055.4 战略风险管理的重点工作1065.5 战略风险管理数字化转型1075.5.1 战略风险管理数字化 转型总框架1075.5.2 明确战略分析的三个 基础1095.5.3 开展全面的战略分析1095.5.4 战略风险管理的程序1105.5.5 战略风险指标体系建设1115.5.6 战略风险的度量1125.5.7 战略风险的评价和审计1145.5.8 利用情景分析管控战略 风险117第6章 信用风险管理及其 数字化转型1196.1 信用风险的基本概念1196.2 信用风险管理的发展1206.3 信用风险管理的常见问题和 风险点1216.3.1 信用风险管理的常见 问题1226.3.2 信用风险管理的常见 风险点1226.4 信用风险管理的重点工作1256.5 信用风险管理数字化转型1286.5.1 信用风险管理数字化转型 总框架1296.5.2 信用风险数据治理和 管理1316.5.3 信用风险评级模型开发1326.5.4 信用风险高级计量方法1546.5.5 风险中台建设1566.5.6 大数据信贷管理平台 建设1576.5.7 新兴金融科技的应用161第7章 操作风险管理及其 数字化转型1627.1 操作风险的基本概念1627.2 操作风险管理的发展1647.3 操作风险管理的常见问题和 风险点1737.3.1 操作风险管理的常见 问题1747.3.2 操作风险管理的常见 风险点1757.4 操作风险管理的重点工作1817.5 操作风险管理数字化转型1817.5.1 操作风险管理数字化 转型总框架1827.5.2 操作风险管理三道防 线机制的数字化1847.5.3 流程风险管理及操作 与风险控制自我评估1857.5.4 操作风险关键监测预警 指标1897.5.5 操作风险损失数据收集1967.5.6 操作风险的计量2017.5.7 操作风险报告的数字化2067.5.8 操作风险审计2077.5.9 操作风险、合规风险和 内部控制的整合管理2087.5.10 操作风险数字化管理 平台216第8章 流动性风险管理及其 数字化转型2178.1 流动性风险的基本概念2178.2 流动性风险管理的发展2198.2.1?流动性风险管理理论2198.2.2 流动性风险管理监管 政策2208.3 流动性风险管理的常见问题 和风险点2218.3.1 流动性风险管理的常见 问题2218.3.2 流动性风险管理的常见 风险点2228.4 流动性风险管理的重点工作2248.5 流动性风险管理数字化转型2268.5.1 流动性风险管理数字化 转型总框架2268.5.2 流动性风险管理的治理 体系2288.5.3 流动性风险识别、计量、 监测和控制2298.5.4 融资管理和融资抵（质） 押品管理2368.5.5 流动性风险管理应急 演练2378.5.6 流动性风险管理审计2378.5.7 流动性风险管理信息 系统238第9章 洗钱风险管理及其 数字化转型2409.1 洗钱和洗钱风险的相关概念2409.2 反洗钱监管政策的发展2419.3 反洗钱工作的常见问题和 风险点2429.3.1 反洗钱工作的常见问题2439.3.2 反洗钱工作的常见 风险点2449.4 反洗钱领域的重点工作2469.5 洗钱风险管理数字化转型2479.5.1 洗钱风险管理数字化 转型总框架2479.5.2 反洗钱工作治理和管理2509.5.3 洗钱风险判别规则模型 的开发2519.5.4 知识工程和知识图谱在 洗钱风险管理中的应用2529.5.5 AI建模与可疑交易的 识别和监测2539.5.6 反洗钱工作审计和自 评估2549.5.7 反洗钱数字化信息系统 建设255第10章 组织和人才风险管理 及其数字化转型25610.1 人力资源管理的基本概念25610.2 人力资源风险管理的发展25810.3 组织和人才风险管理的常见 问题和风险点25910.3.1 组织和人才风险管理的 常见问题26010.3.2 组织和人才风险管理的 常见风险点26110.4 组织和人才风险管理的重点 工作26310.5 组织和人才风险管理数字化 转型26410.5.1 组织和人才风险管理 数字化转型总框架26410.5.2 组织和人才风险管理的 流程26710.5.3 实施人力资源计划模型26810.5.4 组织优化和敏捷组织 转型26910.5.5 绩效考核的设计和数字化 管理27110.5.6 人力资源三支柱转型和 数字化27510.5.7 基于HR-SaaS服务的 数字化转型27610.5.8 绩效审计或评价277第11章 信息科技风险管理及其 数字化转型28311.1 信息科技风险的基本概念28311.2 信息科技风险管理的发展28411.3 信息科技风险管理的常见 问题和风险点28711.3.1 信息科技风险管理的 常见问题28711.3.2 信息科技风险管理的 常见风险点28811.4 信息科技风险管理的重点 工作29211.5 信息科技风险管理数字化 转型29411.5.1 信息科技风险管理数 字化转型总框架29411.5.2 协同信息科技风险管 理三道防线29611.5.3 信息科技前、中、后台 转型29711.5.4 信息科技风险的控制29811.5.5 信息系统建设合规管理29811.5.6 信息系统建设流程管理30111.5.7 信息科技风险指标体系 建设30311.5.8 开展信息科技的全面和 专项审计308第三部分 数字化转型专题第12章 战略级流程风险体系 的数字化转型31012.1 战略级流程风险体系建设 简介31012.2 战略级数字化流程风险体系 建设的框架31112.3 战略级数字化流程风险体系 建设的程序和方法31312.3.1 战略的理解和澄清31312.3.2 组织架构和岗位体系 建设31312.3.3 关键领域的识别和梳理31412.3.4 战略流程的设计、优化和 再造31512.3.5 政策制度和流程文件的 建设31812.3.6 信息系统设计和改造32512.3.7?人才激励和绩效考核的 设计32612.4 流程中风险点挖掘和设置的 方法32712.5 流程数据点挖掘和设置的 方法333第13章 信贷业务和数字化 信贷管理转型33513.1 信贷业务及其管理简介33513.2 信贷业务组织、岗位及其 职责33813.3 金融科技和数字时代下信 贷业务的发展34013.4 信贷业务的数字化流程 管理34213.4.1 信贷流程34213.4.2 贷前调查34513.4.3 信用评级34813.4.4 审查审批35013.4.5 放款支付35813.4.6 贷后管理36213.4.7 资产保全36613.5 客户管理、担保管理、额度 管理和押品管理37013.5.1 客户管理37013.5.2 担保管理37613.5.3 额度管理37713.5.4 押品管理38013.6?信贷中台建设383第14章 数字化信贷产品 设计38614.1?产品管理能力模型与信贷 产品设计概述38614.1.1?产品管理能力模型38614.1.2 信贷产品设计概述38814.2 数字化部门、岗位及其职责 设计38914.3 数字化流程和操作规范 设计39214.4 数字化信贷产品关键模块 设计39414.4.1 贷款产品设计概述39414.4.2 贷款的基本属性设计39514.4.3 贷款的交易结构设计39614.4.4 贷款的关键要素设计39714.4.5 贷款的基本准入规则 设计39914.4.6 贷款的交易规则设计40014.4.7 贷后管理设计40014.5 数字化零售信用贷款和抵押 贷款设计40114.5.1 个人信用消费类贷款40114.5.2 个人房产抵押类贷款402
内容摘要
这是一部从原理、方法论、实施路径、实践案例等多个维度全面讲解企业风险管理及其数字化转型的著作。本书是作者多年来在甲方银行和乙方咨询公司的经验总结，内含大量行业领先方法、模型及经验，其中包括了业界独创并首次公开的内容，具有很高的参考价值。全书共14章，分为三部分：第一部分风险管理和数字化（第1～4章）首先介绍了金融科技和风险管理的基础知识、原理和方法，以及金融科技如何重塑风险管理；然后介绍了企业风险管理和内部控制的变革方向和方法；蕞后从总纲角度提出了企业风险管理数字化转型的架构、方法论和实施路径。第二部分核心风险的管理与数字化转型（第5～11章）基于风险管理数字化转型方法论总纲，从业务实操的角度讲述了战略风险、信用风险、操作风险、流动性风险、洗钱风险、组织与人才风险、信息科技风险共7个领域的风险管理及其数字化转型，为每一类风险都提供了个性化的方法论和实操建议，包括很多数据建模方法、定性和定量的计量方法、风险数据指标体系和变革思路。第三部分数字化转型专题（第12～14章）结合社会和行业热点，从落地实战的角度讲解了战略级流程风险体系的数字化转型、信贷业务信贷管理的数字化转型、数字化信贷产品的设计，这些内容属于风险管理数字化转型在应用层面的重要领域。
主编推荐
（1）作者背景资深：作者是国际头部咨询公司的全面风险管理和数字化转型专家，专注于金融企业特别是商业银行核心业务、风险管理、信贷管理和信息科技工作的的数字化转型。
（2）作者经验丰富：作者具有多年的甲方银行和乙方咨询公司的双重工作经验，在理论研究和业务实操方面均具有深厚的理解。
（3）转型方法论：创造性地设计和总结了风险管理数字化转型的方法论，以及大量数据建模方法、定性和定量的计量方法、风险数据指标体系和变革思路。
（4）涵盖7大核心风险：从业务实操的角度讲述了战略风险、信用风险、操作风险、流动性风险、洗钱风险、组织与人才风险、信息科技风险的风险管理及其数字化转型，为每一类风险都提供了个性化的方法论和实操建议。
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