敬畏法治——拟上市公司核心法规学习指引
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作者编者:宁波博创海纳投资管理有限公司//华东政法大学资本市场研究中心|责编:张晶
出版社上海社科院
ISBN9787552038101
出版时间2022-02
装帧平装
开本其他
定价88元
货号31377368
上书时间2023-08-30
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商品详情
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目录
推荐序
序言
第一章 公司治理
第一节 基本概念
第二节 股东及股东大会
第三节 董事及董事会
第四节 监事及监事会
第五节 经理
第六节 财务会计报告
第七节 每章练习
第二章 证券发行与上市
第一节 《证券法》总则
第二节 证券发行
第三节 证券交易
第四节 证券公司、发行人及客户
第五节 每章练习
第三章 首次公开发行
第一节 主板
第二节 创业板
第三节 科创板
第四节 北京证券交易所
第五节 每章练习
第四章 规范运作
第一节 关联方与关联交易
第二节 对外担保
第三节 利润分配
第四节 募集资金
第五节 控股股东及其关联方行为规范
第六节 每章练习
第五章 信息披露
第一节 一般规则与要求
第二节 定期报告与临时报告
第三节 股份减持与回购
第四节 信息披露监督管理与法律责任
第五节 每章练习
第六章 法律责任
第一节 《公司法》法律责任
第二节 《证券法》法律责任
第三节 刑法规定相关的刑事处罚
第四节 每章练习
附录
内容摘要
本书简要地介绍了中国资本市场状况，同时收录了IPO辅导验收考试相关的主要法规，包括公司治理、
上市与发行、各板块首发管理办法、规范运作、信息披露、法律责任等。此外，书中附有知识点总结和解析，有助于相关人员理解证券法规的立法宗旨，树立进入证
券市场的诚信意识。同时，本书尤为关注实务的发展，具有极强的可操作性，可以帮助拟上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他重要股东更系统、更高效地了解IPO辅导验收考试的相关内容。
自2020年开始，宁波博创海纳投资管理有限公司和华东政法大学资本市场研究中心合作，专门针对拟上市公司的辅导验收考试，进行了更加系统、全面、深入的研究，从而形成了本书，希望通过本书的出版，推动我国的拟上市公司更加地“敬畏法治”，从而为我国的经济社会发展作出自己的贡献。
精彩内容
本章涉及的主要法律法规1.《中华人民共和国公司法》（2018年修正）2.《中华人民共和国证
券法》（2019年修订）3.《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年07月10日证监会令第173号：4.《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（2020年6月12日中国证券监督管理委员会令第167号）5.《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则））（2020年6月12日深交所深证上［2020］501号）6.《深圳证券交易所创业板股票上市规则｝（深圳上［2020］1292号）7.《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（2020年7月7日证
监会第174号令）8.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则））（2020年12月4日上证发［2020］89号）9.《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（2021年4月16日上证发（2021323号）10.《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（2021年10月30日北证公告（2021～13号）11.《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行））（2021年10月30日北证公告［2021］5号）首次公开发行股票，简
称首发，即我们平常所说的IPO（InitialPublicOffering）。涪次公开发行并上市的股票俗称“新股”，即相对于目前沪深交易所
已经上市交锄的存量股票而言由新的发行主体首次发行并上市的股票。
目前国内A股市场中，股票上市交易的场所包括上海证券交易所、深圳证j券交易所、北京证券交易所。上海证券交易所包括主板和科创板两个板块，深圳j证券交易所包括主板和创业板两个板块。首次公开发行上市应当遵守《公司法》＿证券法》总体规定，其中包含两个阶段，第一阶段为公开发行，第二阶段为上市。目前主板首次公开发行应经过中国证监会核准，上市则需
经证券交易所j批准。首次公开发行股票并在创业板、科创板上市则需经交易所审核并经证监会注册。
对于申请首次公开发行股票并在上交所、深交所主板上市的，适用《首次公开发行股票并上市管理办法》的具体规定，申请在深交所创业板上市的，适
用《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的具体规定，申请上交所科创板的，适用《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的具体规定。
本章主要介绍首次公开
发行并在主板、创业板、
科创板和北交所上市的条件和程序。为了方便学习，主板、创业板、科创板和北交所分为四节内容介绍。
第一节 主板一、概述本节内容均来自《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市
管理办法》。
《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简
称《首发办法》）是为了规范公司首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》制定。对于申请首次公开发行股票并在上交所、深交所主板上市
的公司，适用《首发办法》的具体规定。但是本办法只适用在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司，境内公司股票以外币认购和交易的，不话用本办法。
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