中国证券发行上市保荐业务实务

图书标准信息

• 作者 盛希泰 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2010-07
• 版次 1
• ISBN 9787511807847
• 定价 88.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 445页
• 字数 374千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《中国证券发行上市保荐业务实务》涵盖了保荐业务的主要环节，通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所和投行相关分析人士对投行保荐业务实务和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求，为广大投资银行从业人员和拟上市企业股份制改制、规范运作直至发行上市提供翔实、有确可查、具有较高可操作性的解决方案的参考，《中国证券发行上市保荐业务实务》可作为中国证券从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试的辅助教材。还可成为高等学校投资银行专业、MBA、EMBA课程的教学案例素材。

【目录】

第一章中国证券发行体制的回顾与展望
第一节证券发行审批制阶段：1990-1999
第二节证券发行核准制阶段：1999年至今
第三节证券发行审核制度的未来：注册制
第四节解读现行发行监管法规体系与审核理念

第二章主体资格
第一节发行人的组织形式及设立过程
第二节发行人须满足最近3年持续、稳定经营的规定
第三节主要资产和股权不存在重大权属纠纷的条件

第三章历史沿革
第一节国有企业改制
第二节集体企业改制
第三节定向募集公司上市
第四节股东超200人问题

第四章独立性
第一节五独立
第二节同业竞争
第三节关联交易

第五章规范运行
第一节公司治理规范
第二节经营运作规范
第三节再融资规范要求

第六章财务与会计
第一节持续盈利能力分析
第二节会计政策和会计估计
第三节非经常性损益
第四节其他关注点

第七章募集资金运用
第一节募集资金项目
第二节再融资的特殊规定
第三节募集资金管理

第八章信息披露
第一节预先披露制度
第二节首次公开发行信息披露重点
第三节再融资信息披露重点
第四节持续信息披露
第五节信息披露中存在的问题
第六节保荐期间保荐工作及信息披露相关规定

第九章几个板块及创业板介绍
第一节金融企业板块
第二节房地产板块
第三节外商投资板块
第四节新经济类型企业上市
第五节创业板介绍

第十章如何做好投行项目
第一节寻找优质公司
第二节股份制改造设计
第三节发行上市流程
第四节良好的组织架构、制度体系是开展投行业务的保障

附录相关法律法规