合规落地一本通:合规与绩效整合

张友源，管理咨询师，致力于企业合规与经营管理绩效改进专业服务。法学学士、工商管理硕士，持有国家一级人力资源管理师、国家一级生产运作管理师和注册国际职业培训师(CIPL)资格证书。现任深圳市绩效锚企业管理咨询有限公司执行董事兼首席顾问、北京浩略(深圳)律师事务所企业合规服务中心主任。

第一章

走进合规管理的世界:概述、方法与体系

第一节合规的内涵及四种合规方式13

第二节企业合规的源起与演进/10

本章小结/25

第二章

自律合规方式:理论与实践的碰撞

第一节建立/29第二节实施/65

第三节维护/82

第四节持续改进/93

本章小结/111

第三章

其他合规方式:合规的多元化实现

第一节自救式合规一一法律顾问服务/115

第二节自控式合规一一内部控制/124

第三节自护式合规一一法律风险管理/149

本章小结/177

第四章

合规之道:把合规融入经营管理过程

第一节管理体系一体化融合/181

第二节避免合规与业务“两张皮”/193

第三节央企的合规/204

本章小结/214

后记/215

第一章走进合规管理的世界:概述、方法与体系

第一节合规的内涵及四种合规方式

合规为履行组织的全部合规义务。

——ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》

全球范围内的合规浪潮受到全球化以及各国行政法规的共同推动，甚至表现出某些强制性特征。这使组织，特别是企业，越来越意识到建立和实施合规管理体系的重要性，并将其视为管理体系必备的组成部分。

合规管理体系的目标，是使企业实现合规目标以达到合规要求。

而合规，其内涵为促使组织履行其全部的合规义务。

总体来说，合规义务涵盖了企业物理和组织边界所涉及的所有国家和区域的法律法规、行业标准、准则、道德规范，以及企业的内部规章制度。所涉及的义务中，许多是有强制性的，如法律法规中的强制性规范等;另一些则是组织自愿的，如企业与相关方签订的契约性规定和内部的规章制度等。

合规义务:组织强制性地必须遵守的要求，以及组织自愿选择遵守的要求。——ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》

一些读者可能会困惑，在合规实践中，组织为什么会自愿选择遵守一些要求呢?

……

截至2023年，我国行政合规与刑事合规逐渐与国际接轨，基本体系框架结构已经形成。国有大中型企业普遍建立了合规管理体系，众多民营中小企业在合规压力及监管激励下，已经或正准备建立自身的合规管理体系。中国特色合规管理初具规模，企业的合规需求空前旺盛，如何量身打造合规管理体系成为迫切问题，企业普遍面临向系统化合规管理转型的挑战。本书作者是一名具有法学和工商管理专业双重背景的管理咨询师，其潜心追踪研究合规理论并参与企业合规实践十余年，积累了一套适合中国企业的合规创新理念和相关实践经验。本书巧妙地将合规新知与目标读者应有的管理学知识相结合，表述简洁明了，读者不仅能够轻松领会，更能自信地将各种合规措施真正融入企业的管理实践之中。本书不仅仅是指导企业合规实践的实用指南，对于希望深入了解企业合规理论与实践的读者和咨询人士来说，它更是一部不可多得的“宝典”。它的内容深入浅出，既有深厚的理论支撑，又不乏实际的操作建议。强烈推荐给所有关注并寻求企业合规问题处置方法的读者。