一本书读懂基金管理(要点实务案例)/财务人员进阶之道实战丛书

图书标准信息

• 作者 新创企业财务人员进阶项目组 编者；责编:陈蕾
• 出版社 化学工业出版社
• 出版时间 2024-06
• 版次 1
• ISBN 9787122433992
• 定价 78.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 页数 236页
• 字数 283千字

【内容简介】

《一本书读懂基金管理：要点·实务·案例》一书包括基金管理概述、基金产品开发、基金募集与销售、基金项目投资管理、基金公司风险控制和基金公司客户管理6个章节，对日常应知的基金管理知识进行了系统解读，并结合案例供读者参考。

本书采用图文解读的方式，并辅以学习目标、学习笔记、实例等模块，让读者在轻松阅读中了解基金管理的要领并学以致用。本书注重实操性，以准确、简洁的方式描述重要知识点，尽可能地满足读者快速掌握基金管理知识的需求。

本书可作为企业管理者、基金管理相关工作人员的参照范本和工具书，也可供高校教师和专家学者作为实务类参考指南，还可以作为相关培训机构开展企业管理培训的参考资料。

【作者简介】

新创企业财务人员进阶项目组是由部分财会学校的老师和相关会计师事务所、税务师事务所、审计师事务所的从业人员共同组成的编委会，主要开发财经类实用管理工具书并应用于培训的实用图书。

【目录】

第1章 基金管理概述1

1.1基金是什么2

1.2基金的分类5

1.3基金的基本要素11

1.4与基金管理有关的法律11

第2章 基金产品开发15

2.1基金产品开发概述16

2.2基金产品的开发22

第3章 基金募集与销售35

3.1基金募集的法定程序36

相关链接 产品成立失败41

3.2基金销售人员的管理41

3.3基金宣传推介材料管理44

3.4基金销售适用性与投资者适当性50

【实例】 ××公司基金销售适用性管理办法62

3.5基金销售信息管理66

3.6基金销售业务应急处理71

3.7基金销售业务操作流程75

第4章 基金项目投资管理99

4.1基金项目投资决策100

【实例1】 尽职调查报告110

相关链接 价值评估114

【实例2】 基金公司项目投资流程进度表122

4.2基金项目投后管理123

【实例3】 某基金公司投前投后一体化管理架构126

【实例4】 某基金公司项目投后管理制度129

【实例5】 某基金公司投后管理指引134

第5章 基金公司风险控制141

5.1风险管理概述142

【实例1】 私募基金运营风险控制制度143

【实例2】 基金销售业务风险控制制度152

【实例3】 防范内幕交易、利益冲突—合规风险制度160

【实例4】 特定客户资产管理风险控制制度162

【实例5】 ××基金管理有限公司治理结构与机构设置170

【实例6】 ××基金公司岗位隔离制度179

5.2 风险管理主要环节181

【实例7】 ××基金重大事件风险报告制度187

5.3风险分类及应对措施189

第6章 基金公司客户管理197

6.1基金客户服务198

6.2机构客户忠诚度提升204

6.3特定客户资产管理业务209

【实例1】 某基金公司特定客户资产管理业务架构与模式216

【实例2】 某基金公司特定客户资产管理业务流程图217

【实例3】 某基金公司特定客户资产管理业务管理制度218

参考文献227