正版现货新书 券发行与承销 9787802348127 券业从业人员资格研究中心编

第一部分  教材解读
第一章  证券经营机构的投资银行业务
第一节  投资银行业务概述
第二节  投资银行业务资格
第三节  投资银行业务的内部控制
第四节  投资银行业务的监管
第二章  股份有限公司概述
第一节  股份有限公司的设立
第二节  股份有限公司的股份和公司债券
第三节  股份有限公司的组织机构
第四节  上市公司组织机构的规定
第五节  股份有限公司的财务会计
第六节  股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章  企业的股份制改组
第一节  企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节  企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章  次公开发行股票的准备和核准程序
第一节  次公开发行股票申请文件的准备
第二节  次公开发行股票的条件、辅导和核准
第五章  次公开发行股票并上市的操作
第一节  中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节  次公开发行股票的估值和询价
第三节  次公开发行股票的发行方式
第四节  次公开发行股票的具体操作
第五节  股票的上市保荐
第六章  次公开发行股票并上市的信息披露
第一节  信息披露概述
第二节  次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节  股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节  股票上市公告书
第五节  创业板信息披露方面的特殊要求
第七章  上市公司发行新股并上市
第一节  上市公司发行新股的准备工作
第二节  上市公司发行新股的核准程序
第三节  上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节  与上市公司发行新股有关的信息披露
第八章  可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
第一节  上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节  可转换公司债券发行的申报与核准
第三节  可转换公司债券的发行与上市
第四节  可转换公司债券的信息披露
第五节  上市公司股东发行可交换债券
第九章  债券的发行与承销
第一节  国债的发行与承销
第二节  地方政府债券的发行与承销
第三节  金融债券的发行与承销
第四节  企业债券的发行与承销
第五节  公司债券的发行与承销
第六节  短期融资券的发行与承销
第七节  中期票据的发行与承销
第八节  中小非金融企业集合票据
第九节  证券公司债券的发行与承销
第十节  资产支持证券的发行与承销
第十一节  开发机构人民币债券的发行与承销
第十章  外资股的发行
第一节  境内上市外资股的发行
第二节  H股的发行与上市
第三节  内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节  境内上市公司所属企业境外上市
第五节  外资股招股说明书的制作
第六节  推介与分销
第十一章  公司收购
第一节  公司收购概述
第二节  上市公司收购
第三节  关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节  外国投资者对上市公司的战略投资
第十二章  公司重组与财务顾问业务
第一节  上市公司重大资产重组
第二节  并购重组审核委员会工作规程
第三节  上市公司并购重组财务顾问业务
第二部分实战模拟
实战模拟试卷一
实战模拟试卷一参考答案
实战模拟试卷二
实战模拟试卷二参考答案
2010年度～2011年度真题分值统计