正版现货新书 挖掘(第2版) 9787513069601 主编马天旗、副主编赵强、苏丹、郭大为、陈得宗、安惠中、征茂德、周学敏、王艳丽、朱伟等

前言

党的十八大提出创新驱动战略以来，我国的产业转型升级进入关键时期，对创新主体在创新过程中的智慧贡献进行恰如其分的挖掘并进行专利布局，是支撑我国产业转型升级、增强产业竞争优势的当务之急。党的十九大提出，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。进入新时代，站在知识产权大国向知识产权强国迈进的重要历史节点上，推动知识产权高质量发展，是摆在我们面前的首要任务。高质量发展阶段的转变，对专利挖掘、专利布局工作提出了更高的要求。
本书第1版在2016年首次出版，及时满足了读者的需求。该书出版后，历经多次加印，在社会上引起较大反响，很多热心读者向编写团队和出版社编辑反馈阅读心得和良好收益，同时还有很多读者和业内专家提出了很多很好的意见和建议。结合这几年专利咨询行业广大同仁和高校师生对专利实务更高层次的知识需求以及各行业的专利挖掘实际案例，原作者团队经过协商决定对本书进行修订。
在本书第2版的编撰过程中，马天旗参与全书的修订，赵强参与、四章的修订，苏丹参与第八章的修订，郭大为参与第二、三章的修订，陈得宗参与、三章的修订，安惠中参与第二章的修订，征茂德参与、二、五章的修订，周学敏参与第八章的修订，华帝股份有限公司知识产权部经理王艳丽参与第四、六章的修订。另外，北京瀛和律师事务所知识产权部主任赵礼杰也参与了章的修订，国家知识产权局专利局化学发明审查部副处长朱伟参与第九章的修订。
在本书的编撰过程中得到诸多业界专家、领导、同事的帮助和支持，在此一并致谢。感谢比亚迪股份有限公司高级副总裁吴经胜先生为本书第1版作序；感谢比亚迪股份有限公司知识产权与法务高级经理赵杰、比亚迪股份有限公司知识产权及法务处经理许云凤、公牛集团股份有限公司专利高级经理刘明、阿里巴巴集团高级法务专家王杏媛、北京松果电子有限公司副总裁徐伟锋、北京市炜衡律师事务所合伙人王桂香、北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人张宇峰、Morgan,Lewis&Bockius partner Yalei Sun、深圳市传音控股股份有限公司知识产权总监沈剑锋、北京知人善用信息技术有限公司（IPR daily）CEO周鹏、金风科技股份有限公司知识产权总监时良艳、北京集创北方科技股份有限公司知识产权与标准管理部总监樊磊、国家知识产权公共服务平台常务副总经理于立彪、常州强力电子新材料股份有限公司事业一部总经理胡春青、北京市炜衡律师事务所合伙人王加莹等指导专家提供的材料和意见；感谢北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人宋卉、中国技术交易所国际业务部高级经理范丽芬、玖略咨询(深圳)有限公司总经理贾永华、大唐电信科技股份有限公司知识产权与标准管理经理徐晶晶、北京中科天工管理顾问有限公司总经理赵巍、乐视集团全球专利副总裁谢海楠、美国摩根路易斯律师事务所合伙人孙亚雷等提供的帮助；感谢国家知识产权局专利局材料工程发明审查部李小南处长、化学发明审查部靖瑞处长、电学发明审查部董方源副处长给予的大力支持；感谢黄清明编辑为本书的出版所付出的巨大努力。本书虽倾尽编者们之心血，然仍难免有所疏漏和差错，望广大读者批评指正。

马天旗
2020年6月

本书系统梳理了专利挖掘的理论和常用工具，首次通过专利挖掘的主要场景（如基于研发目的和创新点的专利挖掘、应对竞争对手核心专利的专利挖掘、规避设计的专利挖掘等）对专利挖掘进行逐一阐述。此外，还分别从主要技术领域介绍了专利挖掘的手段，并通过典型案例讲解、分析了专利挖掘的具体过程。

本书系统梳理了专利挖掘的理论和常用工具，首次通过专利挖掘的主要场景（如基于研发目的和创新点的专利挖掘、应对竞争对手核心专利的专利挖掘、规避设计的专利挖掘等）对专利挖掘进行逐一阐述。此外，还分别从主要技术领域介绍了专利挖掘的手段，并通过典型案例讲解、分析了专利挖掘的具体过程。

本书编写团队：

主　编　马天旗

副主编　赵　强　苏　丹　郭大为　陈得宗　安惠中　征茂德

周学敏　王艳丽　朱　伟　胡　涛　王进锋　凌赵华

王　华　李银锁　裴　军　李　杰

本书专家顾问：

赵　杰　比亚迪股份有限公司知识产权及法务处总经理

许云凤　比亚迪股份有限公司知识产权及法务处经理

刘　明　公牛集团股份有限公司专利高级经理

王杏媛　阿里巴巴集团高级法务专家

徐伟锋　北京松果电子有限公司副总裁

王桂香　北京市炜衡律师事务所合伙人

张宇峰　北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人

Yalei Sun　Morgan，Lewis & Bockius partner

沈剑锋　深圳市传音控股股份有限公司知识产权总监

周　鹏　北京知人善用信息技术有限公司（IPR daily）CEO

时良艳　金风科技股份有限公司知识产权总监

樊　磊　北京集创北方科技股份有限公司知识产权与标准管理部总监

于立彪　国家知识产权运营公共服务平台常务副总经理

胡春青　常州强力电子新材料股份有限公司事业一部总经理

王加莹　北京市炜衡律师事务所合伙人

李阳光　北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人

陈　尧　中兴通讯股份有限公司知识产权总监

赵礼杰　北京瀛和律师事务所知识产权部主任

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，高级知识产权师，国家知识产权局高层次人才，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，重大科技经济活动知识产权分析评议讲师，认证专利评估分析师、认证专利许可策略谈判师，北京市知识产权专家库专家、专利侵权判定咨询专家库专家，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任、中国（烟台）知识产权保护中心专家库专家，武汉工程大学硕士研究生兼职导师等。主编《专利分析》《专利布局》《专利挖掘》《高价值专利培育与评估》《高价值专利筛选》等10多本书籍。

目 录
章 概 述
引 言  
节 常见专利挖掘类型  
一、以技术研发为基础的专利挖掘  
二、以现有专利为基础的专利挖掘  
第二节 专利挖掘的常规方法  
一、专利挖掘的常规环节  
二、专利挖掘的常规步骤  
第三节 专利挖掘的常规时机  
一、发明点层面的挖掘  
二、技术手段层面的挖掘  
三、专利撰写层面的挖掘  
第四节 典型案例分析  
第二章 基于TRIZ理论进行专利挖掘
引 言  
节 TRIZ理论中的矛盾与条发明原理  
一、TRIZ理论中的矛盾  
二、条发明原理  
三、发明原理在专利挖掘中的应用  
第二节 个通用工程参数与技术矛盾矩阵  
一、个通用工程参数  
二、技术矛盾矩阵  
三、技术矛盾矩阵在专利挖掘中的应用  
第三节 常见的物理矛盾与分离原理  
一、常见的物理矛盾  
二、分离原理 
三、分离原理在专利挖掘中的应用  
第四节 系统分析 
一、系统分析简介  
二、基于系统分析的专利挖掘  
三、系统分析在专利挖掘中的例子  
第五节 技术系统进化法则  
一、S曲线及技术系统进化法则 
二、基于进化法则及其进化路线的专利挖掘  
第三章 基于专利地图进行专利挖掘
引 言  
节 基于技术发展情况进行专利挖掘  
一、借助专利技术功效矩阵图进行专利挖掘  
二、借助专利技术生命周期图进行专利挖掘  
第二节 基于相关专利进行专利挖掘  
一、专利引证关系图与核心专利  
二、专利权利要求分析图与规避策略  
三、专利引证关系图与专利权利要求分析图在专利挖掘中的应用  
第三节 TRIZ理论与专利地图结合进行专利挖掘  
一、TRIZ理论与专利地图相结合的方法  
二、TRIZ理论与专利地图相结合进行专利挖掘的案例  
第四章 基于研发项目和创新点的专利挖掘
节 贯穿研发项目的逐阶段专利挖掘  
一、理论基础 
二、主要手段 
三、典型案例 
第二节 围绕创新点扩展延伸的专利挖掘  
一、理论基础 
二、主要手段 
三、典型案例 
第五章 包绕竞争对手核心专利的专利挖掘
节 竞争对手核心专利的识别与应对  
一、竞争对手核心专利的识别  
二、竞争对手核心专利的应对  
第二节 包绕式专利挖掘手段  
一、上游方向的包绕挖掘  
二、下游方向的包绕挖掘  
三、工程实现方向的包绕挖掘  
四、零部件方向的包绕挖掘  
五、性能优化方向的包绕挖掘  
六、“以点破面”的包绕挖掘  
第三节 包绕式专利挖掘几点注意事项  
一、围绕解决的实际问题进行专利挖掘  
二、技术难度不是专利价值的决定因素  
三、面向未来产品进行专利挖掘  
第六章 针对规避设计的专利挖掘
节 规避设计的概念  
一、规避设计的定义  
二、规避设计的作用  
三、规避设计的目标  
第二节 针对规避设计的专利挖掘手段  
一、规避设计的对象  
二、规避设计的原则  
三、规避设计的途径  
四、规避设计的手段  
五、针对规避设计的专利挖掘流程  
第三节 典型案例分析  
一、基于替代原则的专利规避设计  
二、基于简化原则的专利规避设计  
三、利用技术原理的专利规避设计  
第七章 机械领域的专利挖掘
节 机械领域的创新特点  
一、技术跨度大、交叉学科多  
二、技术更新慢 
三、技术改进目标相对明确  
第二节 机械领域挖掘手段的考虑因素  
一、充分检索现有技术  
二、充分扩展挖掘层次  
三、充分覆盖保护客体  
第三节 机械领域的挖掘手段  
一、技术改进的专利挖掘手段  
二、研发项目的专利挖掘手段  
第四节 典型案例分析  
一、技术改进型的专利挖掘  
二、研发项目型的专利挖掘  
第八章 IT领域的专利挖掘
节 IT领域的创新特点  
一、用户需求导向  
二、更新速度快 
三、可预见性低 
第二节 IT领域专利挖掘的考虑因素 
一、手段恰当性 
二、 扩展全面性  
三、功能技术性 
四、客体合法性 
第三节 IT领域的专利挖掘手段 
一、硬件产品的专利挖掘手段  
二、软件产品的专利挖掘手段  
三、系统级产品的专利挖掘手段  
四、涉及商业模式创新的专利挖掘思路  
第四节 典型案例分析  
一、硬件产品的专利挖掘  
二、软件产品的专利挖掘  
第九章 医药化工领域的专利挖掘
节 医药化工领域的创新特点  
一、技术门槛高 
二、技术储备性强  
三、技术延续性强  
四、产业关联度高  
第二节 医药化工领域专利挖掘的考虑因素  
一、手段全面性 
二、 产物形式多样性  
三、产业链延续性  
四、市场持续性 
五、工艺改进的多角度性  
第三节 医药化工领域的专利挖掘手段  
一、化学产品的专利挖掘手段  
二、 化学方法改进的专利挖掘手段  
第四节 典型案例分析  
一、工艺改进的全方位专利挖掘  
二、化学药的专利扩展挖掘  
参考文献
附录：技术矛盾矩阵

本书系统梳理了专利挖掘的理论和常用工具，首次通过专利挖掘的主要场景（如基于研发目的和创新点的专利挖掘、应对竞争对手核心专利的专利挖掘、规避设计的专利挖掘等）对专利挖掘进行逐一阐述。此外，还分别从主要技术领域介绍了专利挖掘的手段，并通过典型案例讲解、分析了专利挖掘的具体过程。

本书编写团队：

主　编　马天旗

副主编　赵　强　苏　丹　郭大为　陈得宗　安惠中　征茂德

周学敏　王艳丽　朱　伟　胡　涛　王进锋　凌赵华

王　华　李银锁　裴　军　李　杰

本书专家顾问：

赵　杰　比亚迪股份有限公司知识产权及法务处总经理

许云凤　比亚迪股份有限公司知识产权及法务处经理

刘　明　公牛集团股份有限公司专利高级经理

王杏媛　阿里巴巴集团高级法务专家

徐伟锋　北京松果电子有限公司副总裁

王桂香　北京市炜衡律师事务所合伙人

张宇峰　北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人

Yalei Sun　Morgan，Lewis & Bockius partner

沈剑锋　深圳市传音控股股份有限公司知识产权总监

周　鹏　北京知人善用信息技术有限公司（IPR daily）CEO

时良艳　金风科技股份有限公司知识产权总监

樊　磊　北京集创北方科技股份有限公司知识产权与标准管理部总监

于立彪　国家知识产权运营公共服务平台常务副总经理

胡春青　常州强力电子新材料股份有限公司事业一部总经理

王加莹　北京市炜衡律师事务所合伙人

李阳光　北京康盛知识产权代理有限公司高级合伙人

陈　尧　中兴通讯股份有限公司知识产权总监

赵礼杰　北京瀛和律师事务所知识产权部主任

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，高级知识产权师，国家知识产权局高层次人才，全国专利信息利用师资人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，重大科技经济活动知识产权分析评议讲师，认证专利评估分析师、认证专利许可策略谈判师，北京市知识产权专家库专家、专利侵权判定咨询专家库专家，中国知识产权研究会高校知识产权管理与大数据中心副主任、中国（烟台）知识产权保护中心专家库专家，武汉工程大学硕士研究生兼职导师等。主编《专利分析》《专利布局》《专利挖掘》《高价值专利培育与评估》《高价值专利筛选》等10多本书籍。

二、以现有专利为基础的专利挖掘

专利挖掘可以围绕技术研发，同时也可以围绕现有专利来进行。众所周知，专利文件其实也是一种技术文件，绝大多数技术都会在专利文件中有所体现。所以，对专利文件进行深入分析，基本就可以掌握某个领域技术发展的历程，更重要的是，还可以获知该领域未来技术发展的方向、重点和空白点。这些信息，对于企业研发战略的制定具有重要的参考价值。所以，以现有专利为基础的专利挖掘，不仅可以实现专利的产出，还可以实现某一技术的“先专利、后研发”，体现出专利挖掘对企业研发的指导意义。

常见的以现有专利为基础的专利挖掘主要有围绕完善专利组合的专利挖掘、针对规避设计的专利挖掘，以及包绕竞争对手核心专利的专利挖掘。

1.围绕完善专利组合的专利挖掘

专利组合是将有内在联系的多个专利集合成一个群体，能够互相补充、有机结合，发挥整体作用。专利的真正价值源自专利组合中的集聚效应，即专利组合作为整体的集成价值，而不是各自的价值叠加。Andrew T Pham.Principles of Patent Portfolio Management［M］.Association

of Corporate Counsel，2011.企业的专利挖掘工作不仅要对散落在整体技术解决方案之中、具有实质性技术贡献的孤立技术点的挖掘，更重要的是要通过全面充分的挖掘，培育起相互支持、相互补充的专利组合。围绕完善专利组合的专利挖掘的目标，就是要建立健全企业自身的专利组合，确保没有明显的漏洞，能够为企业的核心技术提供强有力的专利保护。

在围绕完善专利组合的专利挖掘过程中，对于挖掘确定的应申请专利的技术创新点，应当区分主次。要分清哪些技术创新点是核心技术，哪些技术创新点是外围技术；进而确定每一件专利的作用及其重要性，分清核心专利和外围专利。对于外围专利，应当根据核心专利从纵向和横向两个维度全面综合梳理关联技术点，以进行全方位的保护。外围专利的挖掘，可以是可替代技术方案的扩展，还可以是核心专利中相关技术特征的改进。具体专利挖掘思路如图1-1-7所示。

令人惊讶的是，本书的作者团队、顾问团队，汇集了专业咨询机构、专利审查部门、知名企业知识产权管理部门等的专利挖掘资深人士，提供的大量案例鲜活且典型。可以让读者轻松理解，迅速上手。

创新驱动战略的有效实施，需要相关知识的强力支撑。本书的及时推出，对于极大提升我国企业的专利挖掘能力，意义深远。