美国证券私募发行法律问题研究

图书标准信息

• 作者 郭雳 著
• 出版社 北京大学出版社
• 出版时间 2004-02
• 版次 1
• ISBN 9787301069004
• 定价 18.00元
• 装帧 平装
• 开本 32开
• 纸张 胶版纸
• 页数 293页
• 字数 276千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 法学论丛国际金融法系列

【内容简介】

《美国证券私募发行法律问题研究》主要采用了比较研究、历史研究、实证研究、语境研究等方法。经过细致讨论，《美国证券私募发行法律问题研究》说明：美国证券私募发行法律是相当完善的，以联邦证券法为主，配合各州相关规范；其本源是1933年《证券法》发行注册制下规定的“豁免交易”，骨干包括该法第4（2）条、SEC颁布之D条例、规则144、规则144A以及法院若干重要判例（如RalstonPurina案、Doran案），枝节则触及包括《证券交易法》、《投资公司法》、《全国证券市场促进法》等几乎整个证券法律体系；其制度优越性和最大特点在于均衡和协调，即均衡筹资便利与保护投资者、均衡效率与公平、均衡市场与监管，协调发行环节与流通环节、协调业界要求与学者观点、协调联邦规范与各州规范。
美国证券私募发行法律迄今已经经历了七十年的演进，其制度变迁突出体现了“与时俱进”的特征，有力地推动了私募发行的发展，可被视作是美国证券法律发达史的一个缩影。正因如此，日本、台湾地区等纷纷将其奉为圭臬，整体上加以借鉴移植。
同样，作为公开发行的有益补充，私募发行也有理由成为我国证券市场的重要组成部分，在改革、转轨、开放进程中发挥各方面的积极作用。然而我国相关现状是：真正意义上的私募活动还不普遍，系统、有效的对应规范尚未形成，存在着“私募活动公募化”、“私募规范公募化”等误区。私募发行要想健康发展，还必须克服法律、市场、制度、认识等诸多障碍。就此《美国证券私募发行法律问题研究》也提出了作者对于我国法律规范私募发行的初步阶段性设想，为他人的继续研究创造了一个平台。

【目录】

导言
第一章美国证券法相关基础概念的语境化解读
第一节证券与证券发行
第二节豁免证券与豁免交易

第二章《证券法》中的私募发行规范与适用
第一节第4（2）条与RalstonPurina案
第二节标准的再发现
第三节对规范与发展的回顾比较

第三章D条例下私募发行“安全港”规则研究
第一节进路初试——SEC规则146
第二节D条例及规则506私募发行
第三节围绕规则设计的争论与反思

第四章私募发行证券的转售问题及解决
第一节限制与流通的协调——规则144
第二节“法中之法”——第4（1％）条豁免
第三节规则144A与资本市场国际化

第五章私募发行其他相关问题研究
第一节涉及私募发行规范的晚近发展
第二节私募发行中相关法律责任研究
第三节联邦与州法规范的并存与协调

第六章美国私募发行法律制度的反思与借鉴
第一节美国制度规范的整体评价
第二节部分国家与地区的借鉴情况
第三节我国的相关实践与规范讨论
第四节发展与规范我国私募发行活动的分析与设想
结语
附录
法规
案例
表格
参考文献
英文文献
中文文献
常用网址
后记